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关于北京汇冠新技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 发行保荐书 二〇一一年十一月 北京汇冠新技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司 法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《首次公开发行股票并在 创业板上市管理暂行办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行 政法规和中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）的规定，诚实守信， 勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行 保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 2-1-1-1 北京汇冠新技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书 目 录 第一节 本次证券发行基本情况3 一、保荐机构、保荐代表人、项目组成员介绍3 二、发行人基本情况4 三、保荐机构与发行人之间的关联关系4 四、本保荐机构内部审核程序和内核意见4 第二节 保荐机构的承诺7 第三节 对本次证券发行的推荐意见8 一、发行人已就本次证券发行履行了《公司法》、《证券法》及中国证监会规定的决策程序 8 二、发行人本次申请符合《证券法》关于股份有限公司首次公开发行股票并上市的条件8 三、发行人符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》有关规定9 四、发行人存在的风险 18 五、保荐机构对发行人发展前景的评价21 六、本保荐机构对本次证券发行上市的推荐结论21 2-1-1-2 北京汇冠新技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书 第一节 本次证券发行基本情况 一、保荐机构、保荐代表人、项目组成员介绍 （一）保荐机构名称 长城证券有限责任公司 （以下称“保荐机构”、“保荐人”、“长城证券”）。 （二）保荐机构指定保荐代表人情况 1、保荐代表人姓名 长城证券指定游进先生、王晓莹女士作为北京汇冠新技术股份有限公司（以 下称“汇冠股份”、“发行人”）首次公开发行人民币普通股（A 股）并在创业板 上市的保荐代表人。 2、保荐代表人保荐业务执业情况 是否处于持 姓名 保荐项目名称 保荐工作 续督导期间 泛海建设2006 年非公开发行 签字保荐代表人 否 游 进 大龙地产2007 年非公开发行 签字保荐代表人 否 大龙地产2007 年非公开发行 项目协办人 否 王晓莹 烟台万润精细化工股份有限公 签字保荐代表人 否 司IPO 项目 （三）本次证券发行项目协办人及其项目组成员 1、项目协办人及其他项目组成员 长城证券指定林长华为北京汇冠新技术股份有限公司首次公开发行人民币 普通股（A 股）并在创业板上市的项目协办人，项目组其他成员为涂文炜、缪晓 辉、李剑波、庄晶亮、田晓光。