私募基金自查清单.docxVIP

项目 要点 法规依据 一、登记备案与信息报送 私募基金管理人向基金业协会登记信息是否真实、准确、完整。 《基金法》第八十九条；《暂行办法》第七条 私募基金募集完毕后，是否在20个工作日内向中国基金业协会进行备案；备案信息是否真实、准确、完整。 《基金法》第九十四条；《暂行办法》第八条；《备案办法》第十一条 是否及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。是否分别在每月结束之日起5个工作日内和每季度结束之日起10个工作日更新私募证券投资基金和非证券类私募基金的相关信息；是否在每年度结束之日起20个工作日内更新管理人、股东或合伙人、高管、私募基金等基本信息。 《暂行办法》第二十五条；《备案办法》第十九、二十、二十一条 私募基金管理人发生重大事项的，是否在10个工作日向基金业协会报告；私募基金发生重大事项，是否在5个工作日内向基金业协会报告。 《暂行办法》第二十五条；《备案办法》第二十二、二十三条 是否在每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作情况。 《暂行办法》第二十五条 二、资金募集 私募基金管理人是否了解所销售产品或者所提供服务的信息；是否自行或委托第三方机构根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。 《适当性办法》第十五条；《暂行办法》第十七条 向投