第六讲-寻租理论——产权理论的一个扩展.pptVIP

引入寻租分析的新产权理论 根据奥尔森的“集体行动理论”，提高全社会的效率是要付出代价的，而努力这样做的个人或由他们组成的集团却只能享受少部分成果，且更多的人却可轻易地坐享其成或“沾光”，结果，分利联盟便只求获得更大份额而置社会总收益的下降或“公共损失”于不顾了。 此时，分利联盟中的个人的行为是最优的；如果把分利联盟视为一个整体，其“行为”也还是最优的。然而令世人甚感悲哀的是，社会——即游离于分利联盟之外的成员——则受到了损害。 引入寻租分析的新产权理论 国家与产权的关系 从三方面分析产权与国家的关系 为什么在历史和现实中，有些国家提供了有效的产权，而有些国家不能提供有效的产权？ 国家与产权的相互关系，即一方面国家会影响产权的形成，包括产权的保护等，另一方面，产权又会转过来影响国家及其政治制度等。 怎样建立一个有利于有效产权制度建立的政府？ 引入寻租分析的新产权理论 在西方寻租理论看来，政府应该慎重地介入产权问题。 本森（Benson，1984）把寻租看作是个人或团体对既有产权的一种重新分配方式。 政府的作用在于定义或维护产权。人们可以通过正常的市场来处理产权，也可以通过政府来重新定义或分配产权。 政府的这种作用可以增进社会福利，例如明确界定财产归属，保护市场秩序；也可以损害社会福利，例如产生人为垄断，限制竞争。 引入寻租分析的新产权理论 产权是—种竞争约束规则，给定一组产权约束规则，决定竞争的胜利者和失败者的标准就会出现。 当这些规则改变时，这些标准就随之改变。如果竞争的标准改变了，胜利者和失败者的资源配置也将变化。但是非市场决策（或非产权规则）往往会在一些领域替代市场决策（或产权规则），如政府的特许、配额、许可证、批准、同意、特许权分配——这些密切相关的词的每一个都意味着由政府造成的任意的或人为的稀缺。 稀缺的资源既可以通过产权界定，通过市场的配置来解决。也可以通过政府的管制，发放许可证等方式来解决。前者会导致社会寻利活动，而后者则会导致寻租活动。 引入寻租分析的新产权理论 怎样建立一个有利于有效产权制度建立的政府呢？ 只要政府行动主要限于（即使不是全部限于）保护个人权利、人身和财产并实施自愿议订的私人合同，那么，市场过程就支配经济行为，并且保证出现的任何经济租金将因竞争性的进入而消失。 另外，对经济租金的预期增强了发展、增长和有秩序地变化的能动过程。 但是，如果政府行为大大超出由最低限度的或保护性的状态所规定的限度，如果政府开始像它已经大规模做过的那样，逐渐干预市场调节过程，那么，租金下降或消失的趋势就被抵消，并且可能完全停止，政府权力的扩大会挤占私人占有资源权力的空间。 引入寻租分析的新产权理论 诺思指出，私有产权可以限制政府的权力，这两种权力之间存在替代关系。不同的产权安排也将对政府官员的行为产生重要的影响。而过大的公共领域必然增加国家对经济的干预。 所以没有国家理论，产权理论是不完整的。建立一个约束政府的法治化社会是建立有效产权制度的基本条件。 引入寻租分析的新产权理论 从理论上讲，新产权理论并不仅仅限于新古典经济学，而且还引入了寻租理论、公共选择学派理论、利益集团理论及国家理论。 从层次上讲，早期的产权理论可以作为一个基本层次分析，新产权理论的突出特点在于引入寻租分析及国家理论。 引入寻租分析的新产权理论 用引入寻租理论的新产权理论研究产权的起源、演化及产权绩效等问题可以大大地提高产权理论的解释力。 产权的演变在不同国家、不同时期有不同的特点。 从历史与现实来看，早期的产权理论仅仅适应于人类社会早期关于产权形成的分析，一个国家产权的形成及其有效关键取决于集体行动与国家这个层次。 一个国家能否形成对社会寻租的有效制约制度对于一个国家形成有效的市场经济体制至关重要。 引入寻租分析的新产权理论 新产权理论不仅要分析微观层次的产权及其形成，还要分析产业、地方及宏观层次的产权及其形成。 随着产权重要的观点被接受，经济学家们越来越多地用数理模型推导各种所有权安排的经济意义，越来越关注产业发展及宏观经济运行中的产权问题，用复杂的计量模型对许多现象上的所有权安排的意义进行检验。 引入寻租分析的新产权理论 土地、牡蛎、养殖场和资本上的共同所有权； 土地和劳动上的收益权；各种工作权，银行业和保险业中的互助组织； 政府对出租车、公共交通、银行业、证券业、航空业和电力的管制； 政府对电力设施、给水、航空、银行业、消防、垃圾处理和医疗保健的所有权。 这些研究结果皆清楚地表明了这一研究方法的有用性，并鼓励了经济学家们作更深入的研究 引入寻租分析的新产权理论 新产权理论不仅要考虑效率及其绩效问题，还要考虑产权的公正性及其分配功能的问题。 转型国家处于产权急剧变化的时期，政府协调好社会的产权关系对于改革能否成功至关重要。 改革