公司治理自评报告列入初次上市柜参考书件及证交法与公司治课件.pptVIP

參、公司治理自評報告指標 * 參、公司治理自評報告指標 公司治理 自評報告 股東權益 經營策略 資訊透明度 董事會職能 利害關係人 與社會責任 內控內稽 制度 * 參、公司治理自評報告指標 股東權益 公司治理機制應達到保障股東權益 指標 公司是否已建立能確保股東對公司重大事項享有充分知悉、參與及決定等權利之公司治理制度？ 公司是否依照公司法及相關法令之規定召集股東會，並制定完備之議事規則？ 董事會所召集之股東會，是否有有董事會過半數董事親自出席? 公司是否依照公司法及相關法令規定記載股東會議事錄？ 股東會議事錄是否妥善保存至少5年，並於網站上充分揭露最近1年度資料？ 為確保股東權益，公司(含網站)是否有專責人員妥善處理股東建議、疑義及糾紛事項？ * 參、公司治理自評報告指標 董事會職能 董事會主要職責為監督經營績效、防制利益衝突、在公司不同需求間取得平衡及確保公司能夠遵循各種法令。 指標 董事會結構 公司是否設置至少5人以上之適當董事會席次? 公司董事間超過半數之席次，是否不具有配偶或二親等以內之親屬關係? 公司董事長及總經理是否非由同一人擔任？如董事長及總經理由同一人或互為配偶或一等親屬擔任，是否增加獨立董事席次? 董事會成員是否於新任時或任期中持續參加上市上櫃公司董事、監察人進修推行要點所指定機構舉辦涵蓋公司治理主題相關之財務、業務、商務、會計或法律等進修課程