企业信息披露管理制度100例_055.pdfVIP

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 信息披露管理制度 1．目的 1.1 为了贯彻证券市场的公开、公平和公正原则，规范公司及其 他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投 资者的合法权益，公司及信息披露义务人应当真实、准确、完整、及 时、公平地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2．适用范围 2.1 本制度适用于本公司及本公司控股公司。 3．定义 3.1 公平披露信息：是指公司（包括董事、监事、高级管理人员 及代表公司的人员）及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公 开披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不得私下 提前向特定对象单独披露、透露或泄露。 3.2 公开披露：是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、《上市规则》和深交所其他相关规定， 在中国证监会指定媒体上公告信息。未公开披露的重大信息为未公开 重大信息。 3.3 重大信息：是指对公司股票及其衍生品种（以下统称证券） 交易价格可能或已经产生较大影响的信息，包括但不限于： 3.3.1 与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利 预测和利润分配及公积金转增股本等； 1 3.3.2 与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关 的信息； 3.3.3 与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； 3.3.4 与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订 立未来重大经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同； 3.3.5 与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息； 3.3.6 应予披露的交易和关联交易事项有关的信息； 3.3.7 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规 则》和深圳证券交易所其他相关规定规定的其他应披露事项的相关信 息。 3.4 特定对象：是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主 体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易或传播的机构 或个人，包括但不限于： 3.4.1 从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其 关联人； 3.4.2 从事证券投资的机构、个人及其关联人； 3.4.3 持有公司总股本5％以上股份的股东及其关联人； 3.4.4 新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； 3.4.5 深交所认定的其他机构或个人。 4．信息披露管理职责和程序 4.1 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理（监事会公告除 外）： 2 4.1.1 董事会秘书负责公司信息披露事务的管理工作； 4.1.2 证券事务代表协助董事会秘书开展工作； 4.2 公司证券部为信息披露管理工作的日常工作部门； 4.3 公司证券部负责未公开信息和披露信息的建档、归档及保 管。 4.4 定期报告披露程序。公司定期报告在报告期结束后，由相关 职能部门编制定期报告相关初稿，证券部根据规定审核和汇编形成定 期报告，经董事会秘书审订后提前送达公司董事审核，提交董事会批 准后公开披露。 4.5 临时报告披露程序 4.5.1 涉及董事会、监事会或股东大会决议的，在会议形成决议 后及时报送深交所。 4.5.2 董事会秘书对临时报告的合规性进行审核。须经董事会审 议批准的拟披露事项的议案，应在董事会会议召开前送达公司董事审 阅。须经股东大会批准的拟披露事项的议案或有关材料，应在股东大 会会议召开前按有关规定公告。 4.6 在互联网上公布信息，应经董事会秘书审批、签发。公司内 部局域网上或内部刊物上有不适宜发布的信息时，董事会秘书有权制 止。 4.7 经董事会秘书签发的信息文件报送深交所审核，经审核后的 信息在指定媒体进行公告。 4.8 公司信息披露指定媒体为：《证券时报》、《上海证券报》、 3 《中国证券报》和中国证监会指定的网站。 4.9 公司应披露的信息也可以载于其他公共媒体，但刊载的时间 不得先