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- 2018-12-22 发布于福建
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afp嘿-重点
PAGE \* MERGEFORMAT 16
利益冲突的定义是指金融理财师的个人财务行为、商业活动、财产或其它利益可能影响其公平客观地提供金融理财服务的情形。
_9、利益冲突的种类 结构性冲突、情景性冲突
10、结构性冲突会在一个人同时担任两个具有冲突性的角色时出现。 如金融理财师在其客户希望出售资产的时候,作为买家买下该资
产。 解决结构性冲突的一般方法如实披露、禁止任何人同时担任两个具有利益冲突的职位
11、情景性冲突则会在一个人具有自己的私利时出现。 如金融理财师在推荐金融产品时,偏向于推荐为自己带来更多佣金的产品。解决情景性冲突的一般方法如实披露、禁止具有利益冲突的个人担任有关的职位
时间要求:AFP资格认证:研究生1年,本科2年,大专3年、CFP资格认证:研究生2年,本科3年,大专5年、工作经验有效期为最近10年
12、使用CFP商标的基本要求
1. 永远将CFP商标用作形容词正确用法商标永远不能用作名词,一个商标必须永远被用作修饰名词的形容词!我是一个CFP专业人士。、我的理财师是一名CERTIFIED FINANCIALPLANNER执业人士。错误用法我是一名CFP、我的理财师是一名CERTIFIED FINANCIALPLANNER。
2. 只能用CFP商标修饰指定的名词CFP商标证明商标使用人已达到FPSB的资格认证要求,因此它所修饰的名词应当是个人
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