交易第哨四章1套.docVIP

交易第四章 1在证券经纪业务中，包含的要素包括()。 82 A证券交易所 B证券交易的对象 C证券经纪商 D委托人 2下列不属于证券经纪业务技术凤险的是〔)。142-143 A挪用客户的证券或资金 B接受客户的全权委托 C因软件原因造成行情中断 D未经客户的委托擅自为客户买卖证券 3投资者作为委托台同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括()。89-90 A了解交易风险，明确买卖方式 B牛良据自身承受能为接受交易结果 C采用正确的委托手段 D按规定缴存交易结算资金 4证券监管包括______。145-146 A证券监管机构的监管 B司法部门的监督 C证券交易所的监督 D证券业协会的自律管理 5侵占、陨害客户的台法权益，挪用客户的资金或证券属于台规风险。142 A正确 B错误 6下列属于证券经纪业务台规风险的是（）141-142 A客户开立账户时未按程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验与风险偏好 B违反规定为客户开立账户 C客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托 D违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易 7《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关()的基本约 定。85 A权利和义务 B业务规则 C责任 D操作流程 8柜台修改帐户密码，自然人本人须携带()111 A