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PAGE 华宝兴业基金管理有限公司 华宝兴业中证100指数证券投资基金 基金合同 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 PAGE \* MERGEFORMAT 2 目 录 TOC \o 1-1 \h \z HYPERLINK \l _To一、前言 PAGEREF _To\h 3 HYPERLINK \l _To二、释义 PAGEREF _To\h 4 HYPERLINK \l _To三、基金的基本情况 PAGEREF _To\h 7 HYPERLINK \l _To四、基金份额的发售与认购 PAGEREF _To\h 8 HYPERLINK \l _To五、基金备案 PAGEREF _To\h 10 HYPERLINK \l _To六、基金份额的申购与赎回、转换、非交易过户与转托管 PAGEREF _To\h 11 HYPERLINK \l _To七、基金合同当事人及权利义务 PAGEREF _To\h 18 HYPERLINK \l _To八、基金份额持有人大会 PAGEREF _To\h 24 HYPERLINK \l _To九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 PAGEREF _To\h 31 HYPERLINK \l _To十、基金的托管 PAGEREF _To\h 33 HYPERLINK \l _To十一、基金份额的登记 PAGEREF _To\h 34 HYPERLINK \l _To十二、基金的投资 PAGEREF _To\h 35 HYPERLINK \l _To十三、基金的财产 PAGEREF _To\h 39 HYPERLINK \l _To十四、基金资产的估值 PAGEREF _To\h 40 HYPERLINK \l _To十五、基金的费用与税收 PAGEREF _To\h 45 HYPERLINK \l _To十六、基金的收益与分配 PAGEREF _To\h 47 HYPERLINK \l _To十七、基金的会计和审计 PAGEREF _To\h 48 HYPERLINK \l _To十八、基金的信息披露 PAGEREF _To\h 49 HYPERLINK \l _To十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 PAGEREF _To\h 53 HYPERLINK \l _To二十、违约责任 PAGEREF _To\h 55 HYPERLINK \l _To二十一、争议的处理 PAGEREF _To\h 56 HYPERLINK \l _To二十二、基金合同的效力 PAGEREF _To\h 57 HYPERLINK \l _To二十三、其他事项 PAGEREF _To\h 57  一、前言 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。 3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。 (二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任