内部监控跟进检讨.PDFVIP

香港 交 易 及 結 算 所 有 限 公 司 及 香港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 對 本 公 告 的 內 容 概 不 負 責 ，對 其 準 確性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明 ，並 明確表 示 ，概 不 對 因本 公 告 全 部 或 任 何 部 份 內容 而 產 生 或 因倚 賴 該 等 內容 而 引 致 的任 何 損 失 承 擔 任 何 責 任 。 公告 內部 監控 跟進 檢討 茲提 述 成 都 普 天 電 纜 股 份 有 限公 司 （「本 公司」）於 2018 年 9 月 17 日刊 發 的 公 告 （「該 公告」）。除 文 義另 有 所 指 外 ，本 公 告 所 用 詞 彙 與 該 公 告 所 界 定 者 具 有 相 同 涵義 。 內部 監 控 檢 討 報 告 一 已於 2018 年 9 月 5 日提 交 聯 交 所 。據 董 事 所 確認 ，所 有 發 現 及 建 議 獲 得 董 事 及 管 理 層 同 意 。董 事 及 管 理 層 亦 確認 ，彼 等 會 全 面 實 施 嘉 林 資 本 的 建 議 以 加 強 及 提 升 本 公 司 內部 監 控 制 度 。通 過 全 面 實 施 內部 監 控 檢 討 報 告 一 所 載 列 的 嘉 林 資 本 建 議 ，本 集 團將 進 一 步 提 升 其 內 部 監 控 及 應 對 重 大 缺失 。此 外 ，本 公 司 相 信 ，通 過 採 納 內部 監 控 檢 討 報 告 一 內 的 建 議 ，董 事 及 管 理 層 將 可 提 升 本 公 司 的企 業 管 治 ，並 確保 本 公 司 遵 守 上 市 規 則 。 內部 監控 檢討 報告二 嘉 林 資 本 根 據 內部 監 控 檢 討 報 告 一 進 行 跟進 檢 討 。內部 監 控 檢 討 報 告 二 已提 交 聯 交 所 。 誠 如 內部 監 控 檢 討 報 告 二 所 述 ，報 告 目標 是 檢 討 本 公 司 有 否 實 施 嘉 林 資 本 於 內部 監 控 檢 討 報 告 一 內提 出 的 建 議 。 基 於 嘉 林 資 本 的檢 討 結 果 ，嘉 林 資 本 認 為 本 公 司 已 採 納 嘉 林 資 本 的全 部 建 議 ，並 提 升 本 公 司 的 內部 監 控 及 合 規 制 度 。 – 1 – 與 本 公 司 就 嘉 林 資 本 於 內部 監 控 檢 討 報 告 一 所 提 出 建 議 的實 施 進 度 有 關 的 發 現 詳 情 載 列 如 下 ： 內部 監控 檢討 報告一 內的建 議 實施進 度 . 本 公 司 （特別 是 負 責 審 閱及 完 善 內部 . 審 計 監 察 法 務 部 或 董 事 會 另 行 指 派 監 控 制 度 ╱手 冊 的部 門 ）須 至 少 每 年 的 任 何 部 門 將 負 責 內 部 監 控 制 審 閱現 有 內控 手 冊 的有 效 性 及 （如 有 度 ╱手 冊 檢 討 。 需 要 ）更 新 相 關制 度 。董 事 會 審 閱後 應 更 新 內部 監 控 手 冊 的 版本 標 注 。 本 公 司 將 繼 續 全 面 遵 守 建 議 。 . 所 有 交 易 ╱合 同 金 額 超過 人 民 幣 . 本 公 司 根 據 建 議 修 訂 內 部 監 控 手 500,000 元 的 交 易 均 應 經 財 務 部 門評 冊 。本 公 司 亦 改 進 OA 系統 。 估 百 分 比率 （上 市 規 則 第 14.04 (9) 定 義）及 （如 適 用 ）經 董 事 會 監 事 會 辦 嘉 林 資 本 隨 機 選 出 三 份 由本 公 司 或 公 室 事 先 審 查 其 涉及 的 上 市 規 則 含 其 附 屬 公 司 與 並 非 關 連 人 士 的 交 易 義後 執 行 ，步 驟 如 下