上海源和智能科技股份有限公司公开转让说明书.PDFVIP

上海源和智能科技股份有限公司 公开转让说明书 上海源和智能科技股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 国泰君安证券股份有限公司 二零一六年四月 上海源和智能科技股份有限公司 公开转让说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不 表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 上海源和智能科技股份有限公司 公开转让说明书 风险及重大事项提示 一、公司治理机制不能有效发挥作用风险 公司系 2016 年 3 月新设立的股份公司，治理机制正在逐步建立并完善。未 来随着公司规模进一步扩大，以及公司申请在全国股份转让系统挂牌，公司治理 机制需要在更大范围发挥有效作用。挂牌对公司的信息披露工作提出更高要求， 如公司不能快速实现内部治理机制高效化和制度化，或不能客观、及时披露信息， 将影响公司生产运营和投资者权益。 二、实际控制人不当控制的风险 公司的控股股东、实际控制人是自然人周志超，通过直接和间接合计持有公 司股份 11,472,410 股，占股本总额的 44.81% ，足以对股东大会、董事会的决议 产生重大影响，同时，周志超为公司董事长、总经理，若未来控股股东、实际控 制人利用其实际控制地位和管理职权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当 控制，可能给公司经营和其他股东利益带来风险。 三、政策变化风险 公司所处行业的发展在很大程度上依赖于城市化进程及房地产行业发展等 因素。在国民经济发展的不同时期，国家的宏观经济调控政策也在不断调整。目 前受国家对房地产行业政策调控等原因的影响，房地产行业的发展受到一定的限 制。未来国家的房地产政策导向仍存在较大的不确定性，可能会对公司业绩增长 造成一定影响。同时，虽然目前公司的主要业务符合国家的节能环保政策导向， 符合建筑智能化的产业发展方向。但未来如果行业技术水平更新，相关政策调整， 公司要顺应产业发展方向，做出技术和施工工艺等方面的调整，一定程度上会对 公司的业务有所影响。 四、行业无序竞争导致利润空间下降的风险 工程行业普遍采用招投标的形式获得项目，由于规模大、品牌好的开发商项 目集中，本行业企业竞争愈发激烈，利润目标趋低，竞标过程中无序竞争、恶意 竞争也无法避免。因此，公司可能会面临着行业竞争导致的利润空间下降的风险。 1 上海源和智能科技股份有限公司 公开转让说明书 五、项目分包的风险 公司各部门负责项目的承接、设计方案、预算管理、采购等环节，对于项目 中的具体施工环节，公司委托符合要求的合作单位进行施工。报告期内，公司曾 发生将部分工程项目的劳务作业分包给资质不齐全的工程施工队施工的情形。公 司已建立相关管理制度等必要措施，包括对外协单位的劳务分包所需的资质在签 约前进行审查，以避免将工程劳务分包给没有资质的外协单位。但是公司报告期 内曾存在将非主要工程分包给资质不全协作方的情况，可能会对公司的经营造成 不利影响。 六、人才流失风险 高端人才的获取和人才的培养影响到整个企业的技术水平，公司人才方面的 主要优势