浙江滨特热能科技股份有限公司.PDFVIP

浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二〇一六年十一月 1-1-1 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书 中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何 决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者 保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此 变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1-1-2 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 本公司特提示投资者应对公司以下重大事项和风险因素予以关注： 一、原材料价格波动风险 公司通过“以销定产”方式组织生产，公司锅炉产品的主要原材料为钢材、热 能设备配套件，公司2014 年、2015 年、2016 年1-7 月，直接材料占主营业务成本 的比例分别为81.15%、85.77%、78.78%，其中钢材占比较高，若钢铁价格发生波 动将直接影响公司产品的成本，进而将对公司的盈利能力产生一定的影响。 二、实际控制人不当控制风险 公司实际控制人沈洪明直接和间接持有公司 61.92%的表决权股份且担任公司 董事长，若实际控制人利用其特殊地位，通过行使表决权或其他方式对公司经营决 策、人事财务、利润分配、对外投资等进行控制，则可能对公司、债权人及其他中 小股东合法利益产生不利的影响。 三、质量控制风险 锅炉的生产和使用都具有较高的技术要求和安全规范，国家对其生产、销售、 安装和使用都有严格的强制性规定，若发生产品质量问题导致人身或财产损害，将 对企业未来发展造成负面影响。尽管公司的产品质量控制体系已较为完善，且未发 生过重大产品质量事故，但依旧存在因管理不善、产品质量控制不严等人为因素造 成的产品质量风险。 四、公司治理风险 有限公司存续期间，公司的法人治理结构不够完善，内部控制尚有欠缺，存在 没有制定专门的关联交易管理办法等文件、监事对公司规范运行的监督作用未能充 分体现等不规范的情况。股份公司设立后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了 适应企业现阶段发展的内部控制体系。由于股份公司成立时间短，各项管理制度的 执行需要经过一个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生 产经营过程中逐步完善。随着公司的快速发展，经营规模和业务范围不断扩展，人 1-1-3 浙江滨特热能科技股份有限公司 公开转让说明书 员不断增加，这对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内 部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 五、营业收入的季节性波动风险 我国供暖开始日期一般是在每年10 月份开始，故公司的收入确认也相应集中 于下半年，导致公司的营业收入在年度内分布不均衡，但公司费用在年度内较为均 衡地发生，因而可能会造成公司上半年度盈利较弱。公司业绩季节性波动会给公司 经营活动带来较大的影响，同时也会造成公司各类财务指标在同一年度的中期报告 和年度报告中出现较大的差异。 六、技术人员流失风险 公司关键技术人员掌握着公司的核心技术，其研发能力是公司长期保持技术优 势的保障，因此对公司的发展起着重要作用。但是随着行业的发展，业