石油公化司hse管理体系内部审核报告.docVIP

- PAGE 25 - 中国石油化工股份有限公司东北石油局 HSE管理体系 内部审核报告 （仅供内部使用） 2013 - PAGE 15 - 一、审核目的 为评估中国石化东北石油局HSE管理体系运行的管理现状，调查HSE管理绩效，推动HSE管理体系的有效运行，总结和完善中国石化的HSE管理模式，提升企业HSE管理水平。由东北石油局安全环保处发起并组织了本次审核。 二、审核日期 2013年 三、审核依据 1）Q/SHS 0001.1－2001 《中国石油化工集团公司 安全、环境与健康（HSE）管理体系标准》 2）GB/T 24001－2004 《环境管理体系 要求及使用指南》 3）GB/T 28001－2011 《职业健康安全管理体系 要求》 4）集团公司HSE管理制度 5）适用的HSE法律法规和其他要求 6）国内外油田企业HSE管理好的做法 7）企业已建立实施的HSE文件 四、审核基本情况 安全、环境与健康（HSE）管理体系覆盖范围：公司管理职权覆盖的全部区域和工作场所。 本次审核内审组由包括公司各职能部门和二级单位内审员25人，青岛安工院4位技术专家组成。对东北石油局进行了HSE管理体系内部审核。审核中，审核组与公司HSE主管领导、各单位负责人进行了交流，同时按照审核计划对公司所属的9个处室、9个二级单位进行了现场审核。 审核采用了交谈、查阅文件资料、现场观察的方式。 五、审核组组成 审核组长：褚晓哲 审核组成员： 第一组：林晖、周东恩、闫晗、石雯、单晓栋、林刚、提宝、陈春虎、马言、孙文举、张爱乐、索柏峰、刘斯佳、贾广华 第二组：陈亮、肖云成、迟伟、赵娱、赵高原、石航、孙京一、阮毅、洪、何盼、桑宝坤、石改真、吕亮、杨春学、王思铭、许迎雪 六、审核总体情况 东北石油局各级领导对本次内审工作高度重视，为审核工作的顺利开展提供了很好的支持，审核组一致认为，东北石油局HSE管理体系在部分单位运行基本有效，如工程技术研究院、十屋采油厂、长岭采油厂、松南采气厂等。HSE管理体系自2010年12月发布实施以来，体系化的管理理念逐步深入人心；各项管理制度较为健全，基本完成了总部下达的各项HSE目标。同时，内审组也发现了企业在文件制度、教育培训、生产运行、应急管理、特种设备管理等方面的不足，希望今后注意并改进。 七、审核发现 1、领导承诺、方针目标和责任 1）好的方面： 公司领导重视HSE管理体系的建立工作，2009年着手HSE管理体系的建设，于2010年正式发布实施； 公司年初明确了年度HSE工作目标，从局机关逐级签订HSE责任书，并将HSE考核结果与绩效挂钩； 安全环保处、松南采气厂、长岭采油厂、十屋采油厂、工程技术研究院管理体系文件建立和运行情况较好，体系框架基本成型。 2）存在的问题： 没有树立“谁主管，谁负责”的思想，除了安全环保部门，其他处室、科室没有树立体系管理的思想，认为HSE管理只是安全环保部门的工作； 各个二级单位签订的HSE年度目标责任书中，制定的目标与局机关雷同，没有进行细化分解，没有形成符合自己单位实际的指标，各个职能科室也没有建立本科室的HSE指标； 目标责任书签订完毕后，各单位都没有制定为实现HSE目标和指标的管理方案。 如：工程监理中心的HSE目标设立与实际不符合  3）建议： 树立“谁主管，谁负责”的思想，建议提高其他科室和基层HSE管理人员的意识，加强相关的培训教育； 在局机关提出的HSE目标的基础上，结合各单位实际情况，在充分考虑风险评价结果的基础上，制定更具有可操作性和可测量的HSE目标指标； 制定实现目标指标的管理方案，并由指定部门检查目标指标的完成情况； 目标指标的覆盖范围应该是各个二级单位的所有职能科室和基层队，而不只是安全环保部门。 2、组织机构、职责、资源和文件控制 1）好的方面： 公司至上而下建立了独立的HSE监督管理部门，设置专职安全员； 公司为HSE管理配置了较为充足的HSE资源； 公司职能部门和二级单位建立了HSE责任制，HSE主管部门HSE职责较为明确。 2）存在的问题： 除了HSE主管部门的职责之外，涉及其他职能部门的HSE职责划分不够明确； 公司组织机构和国家标准发生变化，HSE管理手册和程序文件未进行修订； 某些二级单位岗位职责未下发，部分员工对自己的岗位职责不清楚； 管理职责、文件制度等资料缺少编审批过程； 如：工程管理中心文件制度的下发没有编审批过程 法律法规合规性评价工作基本没有开展，开展法律法规合规性评价工作的单位也存在识别不够，或者法律法规过期未更新现象； 如：工程技术研究院法律法规和其他要求合规性评价没有开展。 部分二级单位员工HSE培训试卷有虚假现象。 3）建议： 安全环保处、安全环保科组织开展法律法规合规