周二下午第一讲---债券结算业务201507.pdfVIP

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2018-12-22 发布于浙江
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周二下午第一讲---债券结算业务201507.pdf

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债券托管结算业务资格培训债券结算业务客户服务部主要内容一．债券结算的基本制度安排二．债券结算处理流程三．市场监测与管理 2 一、债券结算的基本制度安排（一）交易前台与结算后台相互分离的风控安排达成交易意向达成交易意向交易前台交易前台同业中心成交数据确认结算确认结算结算后台中债登结算后台最终结 3 算处理一、债券结算的基本制度安排（二）实时、全额、逐笔的结算机制全额结算净额结算实时处理分批处理逐笔、全额，无透支冲抵轧差适合银行间以流动性管理为目的适合场内撮合交易，以及对冲、的融资性交易套利等策略性交易 4 一、债券结算的基本制度安排  全额结算机制下的五类结算业务品种： 1. 现券：即债券的即期交易，交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为。 2. 质押式回购：资金融入方（正回购方）将债券出质给资金融出方（逆回购方）融入资金的同时，双方约定某一日期由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方返还原出质债券的融资行为。 3. 买断式回购：正回购方将债券卖给逆回购方的同时，双方约定在未来某一日期，正回购方再以约定价格从逆回购方买回相等数量同种债券的交易行为。 5 一、债券结算的基本制度安排 4. 债券远期：交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券的行为。 5. 债券借贷:债券融入方以一定数量的债券为质物，从债券融出方借入标的债券，同时约定在未来某一日期归还所借入标的债券，并由债券融出方返还相应质物的债券融通行为。各类结算业务的市场份额(2014年1-6月) 现券交易 13.19% 现券交易质押式回购 82.78% 13.19% 债券借贷 0.21% 质押式回购买断式回购 3.82% 买断式回购 82.78% 3.82% 远期交易 0% 债券借贷 0.21% 6 一、债券结算的基本制度安排（三）券款对付（DVP ）的结算方式  即结算双方同步办理债券