经济法 第七章 证 券法.pptxVIP

;第一节 证券法律制度概述;证券市场监管;强制信息披露制度;强制信息披露制度; （2010年考题）甲上市公司正在与乙公司谈合并事项。下列关于甲公司信息披露的表述中，正确的有（ ）A.一旦甲公司与乙公司开始谈判，甲公司就应当公告披露合并事项B.当市场出现甲公司与乙公司合并的传闻，并导致甲公司股价出现异常波动时，甲公司应当公告披露合并事项C.当甲公司与乙公司签订合并协议时，甲公司应当公告披露合并事项D.当甲公司派人对乙公司进行尽职调查以确定合并价格时，甲公司应当公告披露合并事项 答案：BC;二、信息披露的事务管理 上市公司董事、监事、高级管理人员在信息披露中的职责 上市公司股东、实际控制人在信息披露中的职责 上市公司保荐人、证券服务机构在信息披露中的职责 三、信息披露的法律责任;(2012年考??）上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（　　） Ａ、上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见 Ｂ、上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见 Ｃ、上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见 Ｄ、上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见 　　　　　　　　　　　　　　　　答案：Ｄ;;;第二节 股票的发行;二、非上市公众公司;二、非上市公众公司;三、首次公开发行股票并上市;三、首次公开发行股票并上市;四、上市公司增发股票;四、上市公司增发股票;上市公司非公开发行股票的条件;（2011年考题）甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是( )A．本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者B．本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划C．本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％D．投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让 答案：C; 第三节 公司债券的发行与交易;二、公司债券的发行; （2009年考题）根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有（　 ） A．股份有限公司的净资产不低于3000万元B．有限责任公司的净资产不低于5000万元C．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%D．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 答案：AD;三、可转换公司债券的发行;（2010年考题）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（　　 ） 　A.所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人D.证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 　　　　　　　　　　　　　　答案：Ｂ;第四节 股票的上市与交易;二、股票上市与退市;股票在境内上市的条件—— （1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行； （2）公司股本总额不少于人民币3000万元； （3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上； （4）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 * 证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。 ;股票暂停上市和终止上市;三、股票交易与结算;第五节 上市公司收购和重组;上市公司收购人：意图通过取得股份的方式成为上市公司的控股股东，或通过投资关系、协议、其他安排的途径称为上市公司的实际控制人的投资者及一致行动人 一致行动人的范围、不得成为收购人的情况 上市公司收购中有关当事人的义务 收购人：报告、禁售、锁定 被收购公司的控股股东或实际控制人：不得滥用股东权利，损害被收购公司及其他股东的合法权益 被收购公司的董事、监事、高管：忠实、勤勉 ;二、持股权益披露;三、要约收购;四、强制要约收购;五、收购中的信息披露;六、特殊类型收购;七、上市公司重大资产重组;;;;;;第六节 证券欺诈的法律责任;二、内幕交易;内幕交易行为的认定;;三、操纵市场;;;;; （5）李某和赵某的请求均不能得