2015年度东方金诚国际信用评估有限公司.PDFVIP

2015 年度东方金诚国际信用评估有限公司年度东方金诚国际信用评估有限公司年度东方金诚国际信用评估有限公司 信用评级开展及合规运行情况报信用评级开展及合规运行情况报信用评级开展及合规运行情况报 目 录 一、评级业务开展情况 1 （一）评级业务数量 1 （二）评级结果表现 1 （三）收入状况 10 二、评级业务合规情况 11 （一）制度机制建设及执行情况 11 （二）信息披露情况 19 （三）违法违规行为的发现及整改情况 26 （四）合规部门的人员配备和工作职责 30 三、人员管理情况 31 （一）人员构成 32 （二）人员变动 33 （三）人员培训 33 （四）激励机制 35 四、公司合规运行的计划 36 （一）进一步完善制度建设 36 （二）严格落实跟踪评级制度 36 （三）加强研究工作 37 五、行业规范发展建议 37 一、评级业务开展情况 （一）评级业务数量 截至 2015 年 12 月 31 日，公司共承揽债券 476 只。其 中：短融 41 只，中票38 只，银行间私募 9 只，地方政府 3 只，企业 82 只，公司 148 只，中小企业私募 2 只， 商业银行金融 5 只，证券公司短期融资券 5 只，证券公司 次级 5 只，证券公司公司 1 只，资产证券化 6 只，信贷 资产证券化 1 只。此外，承揽 3 单担保公司主体评级，7 单 第三方担保主体评级，37 单主体评级，39 单同业存单，25 单信托评级，1 单理财产品评级业务，15 单债权投资计划评 级业务，1 单资产管理计划，其他非标准产品 2 单。 2015 年公司共出具评级报告 603 篇，包括首次评级及跟 踪评级报告。2015 年公司无主动评级报告及终止评级报告。 对比 2014 年全年的 309 只，我公司 2015 年