研发中心笑管理制度.docVIP

研发中心管理制度 研发中心管理制度 承办 日期 审核 日期 核准 日期 版式 变更记录 发行日期 A B C D E F 首次发行 研发荐股控制制度 咨询规划服务制度及工作流程 研发中心业务风险控制规范 参与媒体等节目的内控制度 全面修订 2007/5/1 2008/10/1 2009/8/1 2009/12/1 2010/3/1 2011 目 录 第一章 任务和职责范围 第二章 投资顾问业务管理 第三章 岗位设置 第四章 工作流程 第五章 风险控制 第六章 附则 第一章 任务和职责范围 一、任务 1.1.研发中心的主要任务是依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》为客户提供投资顾问服务。证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。 二、职责范围 2.1.为客户提供投资顾问服务。 2.2.对证券投资顾问人员的注册登记、岗位设置、执业行为进行管理。 2.3.加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。 第二章 投资顾问业务管