2017年内部控制报告.docVIP

PAGE 14 附件1： 2016年度行政事业单位内部控制报告 单位公章 单 位 名 称： 单 位 负 责 人： (签章) 牵头部门负责人: (签章) 填 表 人: (签章) 电 话 号 码: 单 位 地 址: 邮 政 编 码: 636518 报 送 日 期： 2017 年 3 月 26 日 单位性质 行政单位□ 事业单位??其他单位□_______________________ 组织机构代码 内设机构数量 1 单位编制人数 38 本年度支出总额 8955253.20元 年末实有人数 39 一般公共预算财政拨款（补助）开支人数 39 经费自理人数 单位名称 单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况 主持制定工作方案?? 明确工作分工?? 配备工作人员?? 健全工作机制?? 充分利用信息化手段??其他□ （请描述） 是否成立单位内部控制领导机构 是?? 否□ 单位内部控制领导机构构成人数 ８ 单位主要负责人是否在单位内部控制领导机构中担任负责人 是?? 否□ 班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职 是?? 否□ 如是，请详列姓名及职务：李兴平（校长）　　张伟（副校长）　　　刘正云（副校长） 是否开展内部控制专题培训 是?? 否□ 是否开展内部控制风险评估 是?? 否□ 是否对单位经济业务流程进行梳理 预算业务管理 收支业务管理 政府采购 业务管理 资产管理 建设项目管理 合同管理 其他管理领域 是?? 否□ 是?? 否□ 是?? 否□ 是?? 否□ 是?? 否□ 是?? 否□ 是?? 否□ 是否编制经济业务流程图 是?? 否□ 是?? 否□ 是?? 否□ 是?? 否□ 是?? 否□ 是?? 否□ 是?? 否□ 内部控制牵头部门 行政管理部门□ 财务部门□ 纪检部门□ 内审部门□?? 其他部门： 内部控制监督部门 行政管理部门□ 财务部门□ 纪检部门□ 内审部门?? 其他部门： 以下工作职责是否由同一人担任： 预算业务管理 收支业务管理 政府采购业务管理 资产管理 建设项目管理 合同管理 1、预算编制与 预算审批 1、收款与会计核算 1、采购需求制定与 内部审核 1、办理货币资金业务的全过程 1、项目建议和可行性研究与项目决策 1、合同的拟订与审核 是?? 否□ 不适用□ 是?? 否□ 不适用□ 是?? 否□ 不适用□ 是□ 否□ 不适用?? 是?? 否□ 不适用□ 是?? 否□ 不适用□ 2、预算审批与 预算执行 2、支出申请与 内部审批 2、采购文件编制 与复核 2、无形资产的研发与管理 2、概预算编制与审核 2、合同的审核与审批 是?? 否□ 不适用□ 是?? 否□ 不适用□ 是□?? 否□ 不适用□ 是□ 否□ 不适用?? 是?? 否□ 不适用□ 是?? 否□ 不适用□ 3、预算执行与 分析评价 3、付款审批与 付款执行 3、合同签订与验收 3、对外投资的可行性研究与评估 3、项目实施与 价款支付 3、合同的审批与订立 是?? 否□ 不适用□ 是?? 否□ 不适用□ 是?? 否□ 不适用□ 是□ 否□ 不适用?? 是?? 否□ 不适用□ 是?? 否□ 不适用□ 4、决算编制与审核 4、业务经办与 会计核算 4、验收与保管 4、资产配置、使用和处置的决策、执行与监督 4、竣工决算与 竣工审计 4、合同的执行与监督 是?? 否□ 不适用□ 是?? 否□ 不适用□ 是?? 否□ 不适用□ 是?? 否□ 不适用□ 是□?? 否□ 不适用□ 是?? 否□ 不适用□ 对涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况： 1、分事行权 2、分岗设权 3、分级授权 4、关键岗位轮岗 5、专项审计 对经济和业务活动的决策、执行、监督，是否明确分工、相互分离、分别行权？ 对涉及经济和业务活动的相关岗位，是否依职定岗、分岗定权、权责明确？ 对各管理层级和各工作岗位，是否依法依规分别授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限？ 对重点领域的关键岗位，是否建立干部交