上海天戏互娱科技股份有限公司对外投资管理制度.PDFVIP

公告编号：2017-014 证券代码：836576 证券简称：天戏互娱 主办券商：广发证券 上海天戏互娱科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海天戏互娱科技股份有限公司 （以下简称“公 司”）对外投资行为，强化投资管理，提高投资决策的科学性，有效 防范对外投资风险，加强和保障对外投资安全，提高投资效益，维护 公司和股东的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）等法律、法规和规范性文件以及 《上海天戏互娱科技股份 有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的规定，结合公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指的投资是指公司通过现金、实物资产、无形资 产、公积金及未分配利润等方式进行投入以取得一定收益和利益的活 动，包括但不限于：固定资产投资；投资设立新公司；出资于其他公 司；收购其他公司等。 除非获得公司董事会的批准，公司原则上不得进行期货交易投 资。 第三条 公司投资分为短期投资和长期投资。 - 1 - 公告编号：2017-014 第四条 短期投资主要指公司及子公司购入的能随时变现且持有 时间不超过一年（含一年）的投资，包括股票、债券、基金、金融衍 生品等金融投资产品以及委托他人代为进行短期投资的行为。 公司及子公司对外进行短期投资，应确定其可行性。经论证投资 必要且可行后，按照权限进行审批。 公司及子公司应于期末对短期投资进行全面检查，并根据谨慎性 原则，合理预计各项短期投资可能发生的损失并按企业会计准则的规 定计提跌价准备。 第五条 长期投资主要指在一年内不能随时变现或不准备随时变 现的各种投资，包括固定资产类投资、股权投资和其他投资： （一）固定资产类投资：包括新建固定资产项目、固定资产改扩 建项目、固定资产及设备的购置等； （二）股权类投资：包括以业务扩张为目的设立子公司，与其他 境内外法人实体成立合资、合作公司，参股其他公司，对外收购和兼 并，对所出资公司追加投资以及与其他企业进行资产重组和股权置换 等； （三）其他形式的投资。 公司进行长期投资，须严格执行有关规定，对投资的必要性、可 行性、收益率进行切实认真地论证研究。 第六条 公司下属全资子公司、控股子公司以及拥有实际控制权公 - 2 - 公告编号：2017-014 司（以下统称为“子公司”）的投资活动也适用于本制度。 第七条 公司及子公司投资应遵循下列原则： （一）遵循国家法律、法规的规定； （二）以公司发展战略规划为指导和依据； （三）有利于提高公司核心竞争力和可持续发展能力； （四）满足股东对投资的回报要求，投资规模要与公司资产经营 规模、资金承受能力、资产负债水平和实际筹资能力相适应。 第八条 子公司未经公司批准不得自行作出投资决定，但日常经营 所需的固定资产投资除外。 第九条 本制度不适用于关联交易及担保事项。 第二章 对外投资管理的组织机构 第十条 公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自 在其权限范围内，依法对公司的投资作出决策。 第十一条 公司总经理负责投资项目的实施，并及时向董事长或董事 会汇报，总经理履行以下具体投资管理职责： （一）研究投资方向、投资策略及投资项目； - 3 - 公告编号：2017-014