《浙江证监局行政许可目录指引》（2013年8月修订）.doc

《浙江证监局行政许可目录指引》（2013年8月修订） -期货类行政许可 期货类行政许可 项目名称 审查处室 期货公司设立营业部核准工作指引 期货监管处 期货公司终止营业部核准工作指引 期货监管处 期货公司变更法定代表人核准工作指引 期货监管处 期货公司变更住所核准工作指引 期货监管处 期货公司董事、监事和高级管理人员等任职资格核准工作指引 期货监管处 期货公司期货投资咨询业务资格核准工作指引 期货监管处 期货公司变更持有5%以上股权部分情形核准工作指引（涉及新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化的审批） 期货监管处 期货类工作指引一： 期货公司设立营业部核准工作指引 【关于依据、条件、程序、期限的规定】 一、依据 《期货交易管理条例》第二十条：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（三）设立或者终止境内分支机构。 二、条件 （一）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，或者正在被中国证监会及其派出机构限期整改或采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款所规定的监管措施，最近1年未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； （二）申请日前3个月及申请审核期间风险监管指标持续符合规定的标准，模拟计算新设营业部后的风险监管指标符合规定的标准； （三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定，申请日前3个月及申请审核期间，期货公司未因自身原因发生期货保证金安全存管的重大预警或者其他严重影响期货保证金安全的情形； （四）最近一次期货公司分类监管评级不低于C类C级； （五）公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行； （六）拟任营业部负责人具备任职资格条件，拟任用业务岗位工作人员具备期货从业人员资格； （七）拟设营业部的业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应； （八）拟设营业部的营业场所和设施符合期货业务需要； （九）符合反洗钱相关规定； （十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 三、程序 （一）期货公司应当在董事会或者公司章程规定的机构做出设立营业部的决议之日起6个月内向营业部拟设立地中国证监会派出机构提出设立营业部的申请。该申请应当同时抄报期货公司住所地中国证监会派出机构。 （二）受理申请后，营业部拟设立地中国证监会派出机构应当就期货公司是否符合营业部设立条件征求期货公司住所地中国证监会派出机构的意见。 （三）营业部拟设立地中国证监会派出机构进行审核，在规定的期限内做出批准或者不予批准设立营业部的决定。 （四）期货公司在获准设立营业部后，应当在6个月内完成开业准备，并依法办理工商登记手续。期货公司不能在规定的期限内完成开业准备和工商登记手续的，可以向拟设营业部所在地中国证监会派出机构申请延期一次，但延长期限不得超过3个月。期限届满未完成开业准备或者工商登记手续的，营业部设立批复文件自动失效。 （五）期货公司应当自领取营业部《营业执照》之日起10个工作日内持《营业执照》和设立批复文件向中国证监会申请领取《期货公司营业部经营许可证》。在未取得《营业执照》和《期货公司营业部经营许可证》前，营业部不得对外开展任何经营活动。 （六）期货公司应当自领取《期货公司营业部经营许可证》之日起5个工作日内向营业部所在地中国证监会派出机构备案，并提交下列备案材料： 1、营业部开业准备情况的报告； 2、营业部负责人任职资格证明； 3、营业部业务岗位及人员配备符合《期货营业部管理规定（试行）》（证监会公告〔2011〕33号）第十一条、第十二条规定的证明材料； 4、营业部营业场所和设施符合《期货营业部管理规定（试行）》第三条、第四条规定的证明材料； 5、营业部《营业执照》和《期货公司营业部经营许可证》复印件； 6、中国证监会规定的其他材料。 （七）其他规定 期货公司申请在同一中国证监会派出机构辖区不同城市或者不同中国证监会派出机构辖区间变更住所，确需将原住所规范为营业部的，期货公司应当按照营业部申请设立的条件、材料及程序要求，向原住所地中国证监会派出机构提出申请。原住所地中国证监会派出机构经审核确定其符合营业部设立审批条件的，在收到中国证监会派出机构批准期货公司变更住所的决定后，批准营业部设立并组织现场检查验收。期货公司应当按照规定办理工商登记、领取经营许可证和做好备案工作。 四、期限 中国证监会派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 【申请材料目录和申请书示范文本】 一、申请材料目录 (一)设立营业部申请书，后附《期货公司设立营业部申请表》、期货公司许可证副本和营业执照副本复印件。该申请书是期货公司的正式文件，须有文件文号，格式见范本1。《期货公司设立营业部申请表》为申请书的附件，格式见范本2。 (二)拟设立营业部的决议文件。做出设立决议的日期与期货公司上报申请