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程 序 文 件 Program document 制定日：2013/11/12 Preparation date: 改正日： Revision date: 文件编号：TC-QP-003 Doc. No. 内部审核控制程序 版本号：A0 Version: 管理部门：技术部 Dept. in charge: 页 数：第 PAGE 1页 共 NUMPAGES 4页 Pages: 制定/变更记录明细Revision list 版本 Version 日期 Date 变更内容 Revision content A0 2013-11-12 新制定。 管理区分 Classification of controlling level ■ 受控文件 Controlled document □ 非受控文件 Non-controlled document 文件作成审核批准 Check and approval 区分 Division 项目Project 单位/部门 Dept./unit 职务 Position 姓名 Name 签名 Signature 日期 Date 批准Approved by 审核Checked by 作成Prepared by 目的： 验证公司内部质量活动是否符合体系要求，为保证质量管理体系有效运行及不断得到完善提供依据。 适用范围： 适用于公司内部质量体系运行情况的审核。 术语和定义： 3.1 内部审核：是公司对质量活动是否符合标准及公司体系要求所做的内部审查活动，简称内审。 职责与权限： 4.1 技术部负责制定内审计划。 4.2 管理者代表任命内审员，审批内审计划、审核内审报告。 4.3 技术部组织内审员执行内审计划，提交内审报告，跟踪、验证不符合项纠正措施的实施。 4.4 受审核单位/部门接受内审，对审核中发现的问题制定纠正措施并在规定时限内进行整改。 4.5 公司总经理负责内审报告的批准。 程序内容： 5.1内审计划的制定 5.1.1公司每半年实施内部审核一次，但受管理者代表指定或外部审核前，可追加审核。 5.1.2技术部于每年12月制定下一年度的年度内部审核计划，经管理者代表批准后在次年年初发行至各单位/部门负责人、内审员。 5.1.2年度内部审核计划内容应包括: a)审核的目的、范围和依据； b)受审核的单位/部门及审核时间。 5.1.3 年度内部审核计划的制定应考虑: 所涉及对象的重要性及其影响和以往审核的结果，对各个单位/部门所开展的质量活动每年至少进行一次内部体系的年度审核。 5.2内审准备 5.2.1质量工程师在年度审核实施前一个月开始制定《年度内部审核实施计划》。 5.2.2《年度内部审核实施计划》的内容应包括： a)审核组成员； b)审核日期、日程、审核内容等。 5.2.3《年度内部审核实施计划》经管理者代表批准后, 于审核两周前下达到受审核单位/部门负责人、内审员。 5.2.4内审员依据计划提前一周准备《内部审核检查表》，交质量工程师审核。审核通过后，质量工程师将检查表交给内审员。 5.2.5内审员提前安排好工作，保证审核正常进行。 5.2.6受审核单位提前安排配合人员，如对审核日期有异议，需提前一天通知质量工程师变更安排。 5.3 内审实施 5.3.1内审员按照计划时间，依据检查表进行审核。 5.3.2内审员通过询问核实、抽查验证、现场查看等方法收集客观证据并记录，包括对发现问题点的描述。 5.3.3 当发现问题时，内审员应进一步对所存在的问题进行深入调查。 5.3.4 内审结束，请受审核单位/部门的负责人在《内部审核检查表》上签字确认。 5.3.5 内审员确认不符合项，开据《不符合报告》并在审核结束两个工作日内交给相关单位/部门。 5.3.6 收到不符合项的相关单位/部门进行原因分析，提出纠正措施，经内审员确认后，实施纠正措施。 5.3.7 内审员负责对纠正措施进行检查验证，并将关闭的《不符合报告》交给质量工程师。 5.4 内审通报 5.4.1 内审结束后，质量工程师召集受审核单位/部门召开末次会议，综合分析、评审检查结果，与相关单位/部门对不符合项进行确认，确定不符合项的整改期限。 5.4.2 内审结束一周内，质量工程师编制《内部审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准后分发至相关部门负责人。 5.4.3 内审报告的内容: a)内审的具体实施情况； b)内审不合格项的分布情况； c)体系运行存在的主要问题； d)体系有效性、符合性结论。 5.5内审要求 5.5.1 内审员应是通过内审员培训合格并经管理者代表任命的内审员； 5.5.2