第4章证喔券经纪业务52.pptVIP

第四章　证券经纪业务 第一节　证券经纪业务概述 　　一、证券经纪业务的含义（熟悉） 　　1．含义 　 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。一般可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。 　　2．要素 　　在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。 　　证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险。 　　我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。交易方式的特殊性、交易规则的严密性、操作程序的复杂性，投资者不能直接进入　　3．证券经纪商的作用 　　主要表现在：（1）充当证券买卖的媒介；（2）提供信息服务。 　　 　　 　　二、证券经纪业务的特点（熟悉） 　　1．业务对象的广泛性 　　2．证券经纪商的中介性 　　3．客户指令的权威性 　　在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。 　　4．客户资料的保密性 　　在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义