中国人民人寿保险股份有限公司关于认购人保福泽纯债一年.PDFVIP

人保寿险临时信息披露公告（2018年第47号）（资金运用关 联交易 重大关联交易） 中国人民人寿保险股份有限公司关于认购 人保福泽纯债一年定期开放债券型证券 投资基金关联交易的信息披露公告 根据原中国保监会《保险公司资金运用信息披露准则第 1号：关联交易》及相关规定，现将“关于认购人保福泽纯 债一年定期开放债券型证券投资基金”关联交易的有关信息 披露如下： 一、交易概述及交易标的的基本情况 （一）交易概述 中国人民人寿保险股份有限公司（以下简称“人保寿险” 或 “本公司”）于2018年12月6日认购由中国人保资产管理 有限公司（以下简称 “人保资产”）公开募集的“人保福泽 纯债一年定期开放债券型证券投资基金”（以下简称 “该基 金”），认购金额为人民币2.00亿元。该基金于2018年12月 12日获得中国证监会书面确认正式成立。该基金无固定期 限，基金规模不设上限。 （二）交易标的基本情况 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依 法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、地方 政府债、公开发行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分、 央行票据、中期票据、同业存单、短期融资券、超短期融资 券、资产支持证券、债券回购、银行存款 （协议存款、通知 存款、定期存款）、国债期货以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规 定）。 本基金不投资于股票、权证，也不投资于可转换债券（可 分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%， 但在每个开放期开始前一个月、开放期及开放期结束后一个 月的期间内，基金投资不受上述比例限制；在开放期内，每 个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投 资比例合计不低于基金资产净值的5%，在封闭期内，本基金 不受上述5%的限制，每个交易日日终应当保持不低于交易保 证金一倍的现金；前述现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 二、交易各方的关联关系和关联方基本情况 （一）交易各方的关联关系 人保寿险与人保资产为以股权关系为基础的关联方，二 者共同的控股股东为中国人民保险集团股份有限公司（以下 简称“人保集团”）。 （二）关联方基本情况 成立时间：2003年7月 企业类型：有限责任公司（法人独资） 经营范围：管理运用自有资金，受托或委托资产管理业 务，与资产管理业务相关的咨询业务，公开募集证券投资基 金管理业务，国家法律法规允许的其他资产管理业务。 注册资本：12.98亿元。 公司营业执照号为（三证合一）：913100007109314916。 三、交易的定价政策及定价依据 （一）定价政策 该基金在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在 赎回时收取赎回费，但不从计提销售服务费。 该基金的赎回费赎回费率随赎回基金份额持有时间的 增加而递减，在同一开放期内申购后又赎回且持有期限少于 7 日的份额，赎回费率为1.50%；在同一开放期内申购后又 赎回且持有期限大于等于 7 日的份额，赎回费率为0.50%； 认购或在某一开放期申购并在下一个及之后的开放期赎回 的份额，不收取赎回费。 该基金的管理费按前一日基金资产净值的0.40%的年费 率计提；该基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的 年费率计提；管理费与托管费均每日计提，逐日累计至每月 月末，按月支付。 （二）定价依据 该基金的净值根据该基金所持仓各类资产的市场公允 价值计算得到。该基金的费率定价参考了市场上同类型的产 品定价，该基金的受托管理费率处于合理区间之内。 四、交易协议的主要内容 （一）交易价格 该基金采用“未知价”原则，即产品的申购与赎回价格 以受理申请当日收市后计算的产品份额净值为基准进行计 算。 （二）交易结算方式 根据基金合同，本公司递交赎回申请，赎回成立；登记 机构确认赎回时，赎回生效。本公司赎回申请生效后，人保 资产将在法律法规规定的期限内支付赎回款项。正常情况 下，投资者赎回（T 日）申请生效后，人保资产将在T ＋7日 （包括