号限额特定集合资产管理计登划.pptVIP

* 2号限额特定集合资产管理计划 A系2012年5月4日成立于上海的投资机构，主要从事资产管理、投资管理、投资咨询、实业投资、企业管理咨询、商务信息咨询、财务咨询（除代理记账）等业务。 公司由B等共同出资设立，实收资本1000万元。 信誉及经营业绩情况 咨询类业务 公司已分别与数家企业签署战略发展顾问协议，以及资产和股权出售顾问协议。 产品管理类业务 已与c证券成立ca1号限额特定集合资产管理计划； 已与c证券成立定向资产管理计划； 已与国内前三名信托公司合作成立保本型混合策略基金和浙江OTC股权投资基金。 内部控制和风险控制能力 研究报告 凡投资的品种，必须有研报支持，并及时提交合作方。 已经投资的品种，须持续跟踪并定期更新研报。 投资决策机制 公司定期召开投决会。决定主要投资原则，确立投资方针及投资方向，审定投资组合方案。 投资经理负责制。在符合投资原则的前提下，进行投资组合管理。 个股止损机制。 交易指令 开盘前下达交易指令，并履行内部复核，避免笔误。 盘间如有异动，可立即联系交易员变更指令，并事后通知投资主办。 头寸管理 每日日初，合作方提供可用头寸数据。 关注申购/赎回确认金额，提前安排投资组合调整，并进行规模控制。 指定人员 双方指定专人和备份人员，负责信息对接。 约定明确各类指令发送和抄送人员，确保信息在不同职能间通畅。 数据传输 往来信息采用邮件方式