2016银行监事会工作报告.docVIP

2016银行监事会工作报告 2017银行年度监事会工作报告 各位股东： 20xx年，本行监事会严格按照《公司法》、本行《章 程》、《监事会议事规则》和有关法律法规的规定，本着对 合行、对股东负责的态度，对本行依法经营、规范管理及 各项制度的落实情况进行了有效的跟踪监督，认真履行了 监事会的职责。现在，我受监事会委托，向本次股东大会 做20xx年度监事会工作报告，请各位股东审议。 、20xx年监事会所做的主要工作 （一） 坚持定期会议制度，加强内部工作协调。根据本 行章程和董事会的安排意见，监事会坚持了定期会议制度 每次会议召开的程序均符合《公司法》、本行《章程》的规 定，会议召开合法有效。同时，监事会通过列席公司董事 会会议，对合行信贷、财务、经营管理中存在的问题及时 提出了改进意见。 （二） 全面履行监事会职责，加大审计、监察工作力度 主要是稽核监察部按照《银行业金融机构案件防控工作考 核评价办法》标准，紧紧围绕省联社的案防工作意见，结 合本行案防工作管理现状，加强对可能出现案件风险隐患 的重要岗位、重要部位和环节、重要业务等方面进行了现 场审计和检查。 加强案防制度学习，增强案防管理责任感。在年初 通过对往年的案防管理制度的学习，结合当前案防工作形 势，拟定了 20xx年度稽核监察工作意见，并提出了年度案防工作 计划和目标。重点加强对支行行长、主管信贷、主管会计 的履职案防管控，重点排查“四个一” “五个一”案防制度 落实情况，应急预案、应急演练和安全检查制度落实情况 层层签立案防责任状、人人签订承诺书。全员细化 为52个岗位，分别签订案防责任状30份;签订条线责任书 7份;签订员工案防承诺书241份;收缴案防保证金34人4 5000元，其中董事长9000元（年初已上交三峡农商行），分 管和监督第一责任人各2000元、支行行长及部门经理各 10⑻元。全员签订员工自控互控联保责任书2 39份，做到 自我约束、上下制衡、左右衔接、相互监督、相互制约。 再以支行部室为单位与合行党委书记签订《党风廉政建设 责任书》29份，党员签定党风廉政建设承诺书78份。 积极落实省、市两级案防工作意见方面。紧紧围绕 依法合规经营，结合新业务系统操作流程进一步完善审计 工作制度和岗位责任制，开展序时审计和各类专项审计， 督导条线岗位互控监督。强化重点人制度学习，对潜在的 “习惯性违规、服从违规和不作为”进行了警示教育。督 导所有网点进行了案防量化考核自评和检查。适时对86人 次进行了轮岗审计，2 30人次强制休假审计。 开展了 9期（274人次）反腐倡廉、商业贿赂治理等教 育培训。通过“教育为主、预防为先”，培育一种好的企业 文化和价值取向。彻底摒弃“熟人文化、有令不行、有禁 不止、有钱就 能使鬼推磨”的价值取向。 积极接访，细化排查维稳。春节、两会、十一期间 指定专人负责日常信息排查，督导第一时间发现问题，第 一时间汇报或化解矛盾，加强与政府群工部的联系，确保 平安无事。 加强对员工不良行为、重点人员及负面信息的排 查。20 xx年共找员工谈话5 9场（人）次。排查出重点人员5 名，其中己解除2名，重点关注3人，已调离重要岗位1 名，有2名重点关注人员未调离重要岗位，己落实帮教措施 为防止婚姻家庭矛盾纠纷的恶化，有效维护家庭和 谐，促进社会平安稳定。根据《宜昌市婚姻家庭矛盾纠纷 排查化解专项活动工作方案》要求，及时启动了以建设和 谐家庭为目标，对合行所有员工婚姻家庭矛盾和邻里纠纷 进行大排查、大调处、大整治的活动。稳控不稳定因素源 头，有效预防因婚姻家庭矛盾和邻里纠纷引发的“民转刑” 案件的发生，创建“平安家庭”，以家庭的平安促进社会的 和谐与稳定和合行业务的健康发展，提升员工处理人际关 系调适自我心理的整体素质和能力。 加大了对违纪行为行的处罚力度。对贷款违规责任 人发出《处理责任贷款违规行为决定书》6份，其4名责任 人共代偿万元不良贷款。20x x年度对一般性违规处罚52 人次，处罚金额 万元;扣留绩效工资7人万元。 （三） 监事会派员会同财务、基建、审计等职能部门对 本行招投标项目进行了全过程监督，并对己完工项目进行 了现场审计。 （四） 监事会派员参与了本行2 Ox x年的增资扩股工 作，强力推进了本行资本补充和产权改革工作的顺利完成， 为后期稳健发展奠定了良好基础。 二、监事会对本行20 xx年度工作的整体评价 监事会认为，一年来，宜都农村合作银行在董事会的 正确领导下，经过全体员工的共同努力奋斗，全面实现了 年初董事会制定的各项经营管理目标，各项业务得到了突 破性的发展，顺利完成了资本补充等深化改革工作。经省 联社对我行进行20x x年度决算真实性审计，宜都合行 20xx年度经营管理工作做到了坚持实事求是的原则，立足 于资产分类准确