中国广东自由贸易试验区深圳前海蛇口片区-中国银行业监督管理.DOC

PAGE 1 - 附件2： 中国（广东）自由贸易试验区深圳前海蛇口片区 银行业监测报表报送办法（试行） 一、报送内容 《QF41-中国（广东）自由贸易试验区深圳前海蛇口片区业务开展情况表》（以下简称QF41）。QF41报表基于客户维度，统计范围为深圳地区银行业金融机构向中国（广东）自由贸易试验区深圳前海蛇口片区内客户（以下简称区内客户）提供的各类银行业金融服务，既包括区内银行业金融机构向区内客户提供的银行业金融服务，也包括区外银行业金融机构向区内客户提供的银行业金融服务。 向区内客户提供银行业金融服务的各银行业金融机构，应当借助相关政府部门或监管部门提供的共享信息和自身展业过程中获取的相关信息，准确识别和掌握区内客户的主体范围，并对区内客户作出标识。区内企业、金融机构和其他组织以注册登记地址为准，包括法人、分支机构和基层组织；个人客户以就业或执业的单位注册登记地址为准。 二、报送主体 QF41报表由各银行业金融机构的深圳（市）分行作为报送主体。未在深圳设立分行的银行业金融机构，由设立在深圳地区的总行或相关市级管理单位报送。报送主体应认真审核、跟踪落实报表的填报情况，并进行质量控制，不能仅仅作为报表报送的渠道。 同一家银行业金融机构在自贸区设立一级分行的，或对在自贸区内开展业务具有不同管理架构及财务统计安排的，应在总行支持下协调相关部门，明确监测报表的填报主体，认真落实好自贸试验区业务的报表填报工作。 三、报送时间和渠道 QF41报表已纳入深圳银监局2015年非现场监管区域特色报表体系。报送时间为季后10日内，遇法定节假日不顺延。报送渠道为深圳银监局监管统计信息系统。 修订后的QF41报表首次报送时间为2015年6月30日，同时补报201 四、报送文件格式要求 （一）报表必须写清填报人、复核人及联系方式等。 （二）报表使用Excel2003版本。 （三）报表除在要求位置填写数据外，不得对表格做任何改动，不得添加sheet，不得插入、删除行列。 （四）若在报告期内新增针对区内客户开展的新业务、新产品，或原有业务发送重大变化，或发生重大风险事件等，应以书面报告形式作必要说明。书面报告报送时间与QF41报表报送时间一致，以Word形式通过深圳银监局机构平台发送至法规处邮箱。 五、试报期安排 鉴于自贸试验区的各项金融支持政策细则尚在逐步落实过程中，特设置三个月的试报期。试报期内，监管部门不对因口径理解差异等原因造成的报送质量进行考核。但各银行业金融机构必须认真填报并审核报表，确保基本逻辑校验关系正确。对于基本校验关系发生错误的，监管部门仍将采取相应的监管措施。 试报期结束后，监管部门将依据《银行业监督管理法》、《商业银行法》及银监会相关统计制度等规定，对报送报表不合规的银行业金融机构实施行政处罚或采取相应监管措施。