外汇监嗯管机构查询流程.pptxVIP

各监管机构查询流程 各大监管机构 NFA National Futures Association 美国期货协会 FSA Financial Service Authority 英国金融服务监管局 ASIC Australian Securities and Investment Commission 澳大利亚证券和投资委员会 NFA NFA 官网 NFA监管查询地址 /basicnet/ NFA监管代码--七位数字 Steps First Step 登陆 /basicnet/ 输入 7位 数字 监管 输入 公司 名称 Steps Second Step 认真浏览信息，辨别信息，NFA显示的受监管公司名称必须与你要查询的公司名称一致，而且Current Status：监管信息中必须含有以下两行英文 NFA MEMBER APPROVED （ 通过NFA会员资格） FUTURES COMMISSION MERCHANT REGISTERED （期货协会注册会员) 公司名字和监管ID与你所要查询的一致 零售外汇注册商 通过外汇零售商会员资格 通过外汇公司资格 通过NFA会员资格 期货协会注册会员 Steps Second Step 管理措施 NFA的仲裁协议 CFTC赔偿事件 不受NFA监管的形式 The first example 不受监管 不受NFA监管的形式 The second example 通过NFA会员资格 注册为商品交易顾问 只能为客户提供建议 但是没有收取投资者资金的权利 不受NFA监管的形式 The third example Xxx xxx xxxxxxx 豁免商品池 没有收取投资者资金的权利 不受NFA监管的形式 The fourth example xxxxxxx Xxx xxx 期货协会注册待定中 NFA会员资格待定中 还没有真正开始接受监管 FSA FSA官网 .uk FSA监管查询地址 .uk/register/firmSearchForm.do FSA监管代码—六位数字 Steps The first step 登陆.uk/register/firmSearchForm.do 输入6位监管ID 输入公司名称 Steps The second step 与所查询的一致 公司名字和ID 已被授权的 不受FSA监管的形式 The first example 欧洲经济地区联盟授权 *属于受欧洲经济联盟组织认可，但是不是正式受FSA监管 不受FSA监管的形式 The second example *不受FSA监管 ASIC ASIC官网.au/asic/asic.nsf ASIC监管代码—九位数字 ASIC The first step 登陆主页 主 页 最 侧 右 输入监管代码或者公司名称 .au /asic/asic.nsf ASIC The second step 公司名称与所查询一致 公司类型 情况：已注册 ASIC 澳大利亚金融服务商许可 选择后点击GO ASIC 公司名字英文大写字母 许可证号 输入后点击查询 ASIC 查询结果--以ECN TRADE为例 / / ECN TRADE是为机构和个人提供外汇、贵金属等高端金融投资产品的全球性机构，在业界享有盛名，并获得监管机构和投资者的广泛认可。ECN TRADE在美国、澳大利亚、香港、中国北京等国际化城市设有全资公司和代表机构，客户遍及全球100多个国家和地区，每月交易金额达到数百亿美元。 ECN TRADE受澳大利亚证券及投资事务监察委员会（ASIC）监管（ABN:26 127 631 145,AFS Licence