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文交所系统规划方案 2011年7月 前言 项目背景 文化艺术品交易所通过对文化艺术品市场的文化理念、商业模式、交易方式等方面的创新，提出了艺术品份额化的交易模式，并通过制度设计实现了文化艺术品市场与资本市场的有机结合，为促进文化产业和金融产业的共同发展，以投资带动文化，使更广泛的人群关注文化、参与文化，提升文化开辟新途径做出了有益尝试。 项目建设的必要性 文化艺术品新型交易模式，是推动文化产业发展，推进文化创新的一种有效尝试；是对文化艺术品价格发现机制的有益探索，是对文化艺术品市场多元化发展的有益补充。 艺术品份额化交易模式，为大众能参与高端艺术品投资市场拓宽了渠道，为普及文化艺术品知识，活跃大众文化生活，提升全民文化品位提供了平台。通过互联网的交易模式，改进了传统交易模式受地域限制的局限性，增加了文化艺术品交流的广泛性和便捷性。通过与招商银行的合作，采用支付中介资金管理模式，为广大投资人提供了更加安全的资金管理服务。通过交易规则的设计和评估鉴定程序，体现了文化艺术品交易市场的公开、公平、公正的原则。 系统战略规划 整体规划思路 系统容量和处理能力 在交易所成立初期，客户开户量和交易量预计都不是很大，预计可信的数据为10万左右。参照同样采用T+0交易制度的期货市场即可大致预测出交易所成立初期的交易量，目前全国最大的期货公司客户数量3万多户，日委托笔数最大值为9万笔左右，成交笔数大约7万笔。每天交易时间以4小时计，平均每秒委托量约为6笔。而艺术品交易的业务量应当是最大期货公司的3倍。 通过上述分析，我们确定交易所成立初期的系统处理能力应超过现有期货公司最大规模的3倍。指标如下： 开户总数：10万户； 同时在线户数：3万户； 日委托笔数：30万笔；（约合20笔/秒） 日成交笔数：25万笔；（约合16笔/秒） “整体规划、分步实施、小步快跑” 我们按照“整体规划、分步实施、小步快跑”的十二字方针来进行系统的规划和实施。由于计算机系统的更新升级速度极快，按照系统最终目标一次性投入到位显得不切实际。所以我们的方案按照交易所未来5~10年的中远期业务发展需要进行整体规划，并制定一个分步实施的计划，大致上可以分为初创期(3年内)、发展期(3~5年)、成熟期(5～10年)三个阶段。每个阶段的系统实施周期短、见效快、实施风险小、扩展性极强。 配合“整体规划、分步实施、小步快跑”的战略方针，我们在系统设计上采用了高度模块化、易扩展的设计方法。分工精细的功能模块可以分开部署在多台服务器之上，使得系统的扩展非常容易，中长期发展需求可通过添加硬件设备和升级功能模块的方法来解决。 相比之下，以往的只顾眼前的方式会导致系统发展到一定阶段就需要推倒重来，每次推倒重来既是巨大的资源浪费、而且实施周期长、风险大。 系统设计原则 满足未来3~5年的发展需要 由于计算机系统更新升级较快，按照系统最终发展目标一次性投入不太实际，我们认为系统设计以3~5年作为中远期目标更加合适。在系统的可扩展性方面必须考虑到，系统能够通过简单的扩展满足未来3~5年的中远期发展需要。 高稳定性和高可靠性 由于本系统是一个全国性乃至国际性的商业交易网络的关键业务支撑系统，一旦出现系统停机故障，造成的损失难以估量，引发的群体性事件更为高层管理者所不允许。因此，必须保证本系统具有极高的可靠性和极强的容错能力，不能因为个别子系统的失效引起整个系统的失效或崩溃。本系统的高可靠性主要体现在对应用软件、通信网络、系统主机、中间件系统等方面提出高可靠性要求。 高性能、高效率 系统设计充分考虑到网络的现状，在尽可能的利用现有资源的情况下，能够实现交易的高效，提高客户的交易速度，提高系统的报价响应速度和成交回报速度。 系统必须胜任大数据量（每日百万笔以上的订单）的处理，能在用户心理可以承受的时间内（0.5s）完成交易。 可扩展性 采用开放式的设计思想，运用高度模块化的设计方法，使系统的模块建设更合理，使系统具有很好的业务扩展性，业务上升到一定的阶段后可以通过简单地增加设备的方式提升系统处理能力。系统能够经过很小的改动适应不断发展的新业务的需要。 安全性 系统采用先进技术确保系统数据保密、完整、可用性等安全要求；系统具有自动恢复等冗错/冗灾能力，确保系统稳定、安全运行。 从硬件配备、系统软件、应用系统、通讯、数据备份等多方面考虑安全设计。选用可靠的硬件平台、操作系统和数据库系统；制定完善的系统备份机制确保系统和数据的高度安全； 从功能权限、工作组、密码、工作站点上采用严密的安全体系，严格控制对系统的登录和使用。 证券化建设方向 对于交易所建设而言，国内外有着很多可参考对象，但国内证券行业的布局以及IT建设，应该是最具备参考价值的对象。 当然参考的关注点，并不在于完全模仿，而是确认其各类关键