cfp资格认酷证制度.ppt

授课大纲 AFPTM/CFP资格认证的4E认证体系 AFP/CFP执业者职业道德准则 AFP/CFP执业者执业操作准则 AFP/CFP执业者纪律处分办法 CFP商标使用指南 一.4E认证体系 Education：教育 Examination：考试 Experience：工作经验 Ethics：职业道德 1.1 为什么确定4E标准 影响金融理财师成功的因素 取值范围[1 – 4] （1）人际沟通能力 3.68 （2）是否通过CFP资格认证 3.43 （3）客户资源 3.35 （4）继续教育 3.34 （5）教育背景 3.26 （6）专业化程度 2.81 职业道德是客户关注的重点 2004年美国CFP资格认证组织对高收入人群的问卷调查： 认为理财师必须遵守职业道德者占95％ 认为理财师最重要的守则是职业道德准则者占97％； 认为理财师必须通过认证考试者占85％。 CFP执业者的素质要求 知识全面 跨学科、多领域 国际化和本土化 前瞻性和现实性 工作积累和持续教育 善于沟通