2014年上半年现场检查报告.PDFVIP

北京博晖创新光电技术股份有限公司 现场检查报告 国信证券股份有限公司关于北京博晖创新光电技术股份有限公司 2014 年上半年现场检查报告 深圳证券交易所： 北京博晖创新光电技术股份有限公司（以下简称“博晖创新”或“公司”） 首次公开发行股票并于2012 年5 月23 日在深圳证券交易所创业板挂牌交易（以 下简称“本次发行”）。博晖创新本次发行2,560 万股股票，实际募集资金净额 为35,854.15 万元，以上募集资金已由利安达会计师事务所有限公司出具的“利安 达验字[2012]第 1026 号” 《验资报告》验证确认，并全部存放于募集资金专项 账户进行管理。国信证券股份有限公司 （以下简称“保荐人”或“我公司”） 作为本次发行的保荐人，指定许刚、吴卫钢担任保荐代表人，持续督导的期间为 20 12 年5 月23 日至20 15 年12 月31 日。 根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的规定，我公司持续督导项 目组人员对公司进行了现场检查，并出具现场检查报告。 本报告所依据的文件、资料、笔录、口头证言、事实均由公司提供。公司已 向本保荐人保证：其所提供的为出具本核查报告所涉及的所有文件、资料、笔录、 口头证言、事实均真实、准确、完整，并对其真实性、准确性和完整性承担全部 责任。 保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：博晖创新 保荐代表人姓名：许刚 联系电话：021 保荐代表人姓名：吴卫钢 联系电话：021 现场检查人员姓名：许刚、孙涛 现场检查对应期间：√上半年 □下半年 现场检查时间：2014 年6 月17 日-6 月18 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：查阅公司相关的公司章程，规章制度、并查阅了相关三会会议资料及 相关信息披露文件。对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 是 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 1 北京博晖创新光电技术股份有限公司 现场检查报告 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 是 范性文件和本所相关业务规则履行职责 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 是 披露义务 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 不适用 应程序和信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是