控制规范（试行）.PDFVIP

附件2： 广东省非煤矿山企业二级安全生产标准化评审过程 控制规范 （试行） 为进一步规范我省非煤矿山企业二级安全生产标准化(以 下简称标准化)评审工作，全面促进标准化建设提质增效，根据 《国家安全生产监督管理总局关于印发企业安全生产标准化评 审工作管理办法 （试行）的通知》（安监总办 〔2014〕49号）、《广 东省非煤矿山企业二级安全生产标准化评审工作管理办法 （试 行）》等文件精神，结合实际制定本规范。 一、适用范围 本规范适用于广东省非煤矿山企业安全生产标准化二级评 审单位 （以下简称评审单位）对申请标准化达标企业 （以下简 称被评审企业）开展标准化评审活动的过程控制管理。 二、项目分析 （一）初访 1.评审单位应当建立初访制度，对初访人员、初访内容、 初访结果及初访记录等做出规定。初访应当在签订标准化评审 合同前完成。 2.初访人员中包括至少1名标准化评审人员（以下简称评审 人员）。 3.初访工作应当形成记录，记录内容包括初访时间、参加 人员等，并描述被评审企业的基本概况，如地理位置、周边环 1 境、主要生产工艺 （或过程）、设备设施及其安全状况、安全 生产管理机构设置及人员配备情况等。 （二）项目分析 1.评审单位应当建立项目分析制度，明确项目分析的责任 部门、工作程序和有关要求。评审单位签订标准化评审合同后， 应当对评审活动实施项目管理，项目分析应当形成记录。 2.项目分析的主要内容包括： （1）被评审企业的基本概况、地理位置、周边环境、行业 风险特性； （2）被评审企业是否符合评审单位的评审行业范围，现有 评审人员的专业构成是否满足评审工作需要，承接项目的风险 是否可接受。 三、实施评审 （一）原则要求 评审单位应当建立评审过程控制管理制度，明确评审项目 评审小组的组成原则、评审资料收集要求、评审过程管理要求 和评审报告签发管理要求等。 （二）评审小组 1．评审单位签订标准化评审合同后，应当成立评审小组， 确定评审组长和成员，并形成记录。 2．二级企业评审小组包括至少5名评审人员，其中至少2名 评审人员具备评审专家资格，且须满足企业所属评审行业应具 备的专业技术能力要求。 备注：开展评审工作时，评审专家可外聘，需附聘用协议。 3．评审小组应当编制评审工作计划，内容包括被评审企业 名称、评审范围、评审小组人员及分工、评审工作安排等。 2 4．评审小组应当记录与被评审企业交换意见的有关情况， 包括交换意见的时间、地点、参加人员、主要内容及其结果等。 （三）现场评审 1．评审人员应当按照被评审企业所属行业的评定标准逐条 进行评审，并如实记录被评审企业的实际情况。 2．现场评审记录包括以下内容：收集的文件资料内容、查 看过的原件清单、发现的事故隐患和现场检查的情况等。记录 应当清晰、详实。 3．标准化评定标准应当作为现场评审记录的附表，并在附 表中列出评审人员和评审专家名单、评审日期及现场评审时间。 （四）报告编制 评审小组应当根据评审工作实际情况，客观公正地编制标 准化评审报告 （以下简称评审报告）。评审报告至少包括以下 内容：评审依据，评审人员签名表，评审报告表，被评审企业 基本情况，标准化管理体系及其运行情况，较大危险因素辨识、 评估及管控情况，以及重点部位安全管理、安全装置使用运行 情况等，具体格式要求见附件 《广东省非煤矿山企业二级安全 生产标准化评审报告格式要求》。 四、评审报告审核 （一）原则要求 1．评审单位应当制定评审报告审核制度，对审核人员职责、 审核方式、审核内容、审核标准和审核结论等做出明确要求。 2．评审报告审核应当形成记录。记录内容包括报告名称、 审核意见、审核结论、审核人员签字及审核日期等。 （二）技术负责人审核 1．技术负责人由具有高级及以上工程类专业技术职称 （资