集合资产管理计划设立申报材料.PDFVIP

集合资产管理计划设立申报材料 国泰君安上证央企指数增强 集合资产管理计划说明书 管理人：国泰君安证券股份有限公司 托管人：招商银行股份有限公司 集合资产管理计划申报材料之二 上证央企指数增强集合资产管理计划说明书 目 录 一、重要提示0 二、释义 1 三、集合计划介绍3 四、集合计划有关当事人介绍5 五、委托人参与和退出集合计划7 六、集合计划的成立 17 七、集合计划投资 18 八、风险控制26 九、集合计划的账户与资产32 十、集合计划的资产估值33 十一、费用支出35 十二、收益分配37 十三、集合计划资产的审计38 十四、集合计划资产的展期38 十五、集合计划的终止和清算38 十六、信息披露39 十七、风险揭示41 十八、或有事件43 十九、特别说明43 2—1 一、重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《证 券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》及其他有关规定制作， 管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗 漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说 明书和集合资产管理合同（包括合同签署条款）全文，了解相关权利、义务和风险，自行承 担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划 一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构 成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称和文号），但中国证监会对本集合计划 作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明参与本集合计划没有风险。 集合资产管理计划申报材料之二 上证央企指数增强集合资产管理计划说明书 二、释义 在 《国泰君安上证央企指数增强集合资产管理计划说明书》中，除非文意另有所指，下列词 语或简称代表如下含义： 集合计划（或本集合计划）：指《国泰君安上证央企指数增强集合资产管理计划》； 集合计划说明书（或本说明书）：指《国泰君安上证央企指数增强集合资产管理计划说明书》； 集合资产管理合同 （或本合同）：指 《国泰君安上证央企指数增强集合资产管理计划集合资 产管理合同》（包括签署条款）； 托管协议：指《国泰君安上证央企指数增强集合资产管理计划托管协议》； 中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 中登公司：指中国证券登记结算有限责任公司； 管理人：指国泰君安证券股份有限公司； 托管人(或托管银行) ：指招商银行股份有限公司； 推广机构：指国泰君安证券、中国工商银行股份有限公司与招商银行股份有限公司 销售机构：指国泰君安证券、中国工商银行股份有限公司与招商银行股份有限公司； 委托人（或持有人）： 指签订并依据集合资产管理合同合法取得本集合计划份额的投资者； 个人投资者：指依法可以投资于本集合计划的自然人； 机构投资者：指依法可以投资本集合计划，在中华人民共和国境内合法注册登记或经有权政 府部门批准设立的企业法人、事业单位法人、社会团体或其他组织； 投资者：指个人投资者和机构投资者； 存续期：本集合计划自成立起到终止清算的期间； 成立 日：指本集合计划达到合同约定的成立条件后本集合计划成立的日期； 工作日：指上海证券交易所交易日和深圳证券交易所交易日； 开放日：指集合计划成立后为委托人办理参与或退出集合计划等业务的