公司治理情形评估项目运作情形与上市上柜公司治理实务守则差异情形.PDFVIP

公司治理情形 运作情形 与上市上柜公司治理实 评估项目 是 否 摘要说明 务守则差异情形及原因 一、公司是否依据「上市上柜公司治理实务守则」 本公司已依据「上市上柜公司治理实务守则」于 订定并揭露公司治理实务守则？ V 2017年7月19 日董事会订定「公司治理实务守则」，符合 并提至2017年8月21 日股东临时会报告。 二、公司股权结构及股东权益 (一)公司是否订定内部作业程序处理股东建议、 V 本公司设置发言人与代理发言人各一名，及时处理 符合 疑义、纠纷及诉讼事宜，并依程序实施？ 股东之建议、疑问或纠纷等问题。 (二)公司是否掌握实际控制公司之主要股东及主 V 本公司依证券交易法第25条规定，对内部人(董事、符合 要股东之最终控制者名单？ 经理人及持有股份超过百分之十以上之股东)所持 股权之变动情形，均按月申报主管机关指定之公开 信息观测站，另依据股务代理机构办理停止过户时 所提供之股东名册确实掌握实际控制公司之主要 股东及主要股东之最终控制者名单。 (三)公司是否建立、执行与关系企业间之风险控 V 本公司与关系企业间之交易管理、背书保证、资金 符合 管及防火墙机制？ 贷与等皆订有办法加以控管，另依金管会「公开发 行公司建立内部控制制度处理准则」，订有对子公 司之监理办法，以落实对子公司之风险控管机制。 (四)公司是否订定内部规范，禁止公司内部人利 V 本公司已订定「内部重大信息及防范内线交易管理 符合 用市场上未公开信息买卖有价证券？ 作业办法」，避免及防止获悉消息范围者因未谙法 规误触内线交易，并确实告知公司内部人及相关人 员严格遵守。 运作情形 与上市上柜公司治理实 评估项目 是 否 摘要说明 务守则差异情形及原因 三、董事会之组成及职责 (一)董事会是否就成员组成拟订多元化方针及落 V 本公司已于「董事选举办法」、「公司治理实务守则」符合 实执行？ 内明订董事会成员组成应兼具多元化要素；本公司 董事会成员之提名及遴选系遵照章程之规定，采候 选人提名制；目前董事会成员共计7名，皆为中华 民国国籍，6男1女 ，其在营运判断能力、会计及财 务分析能力、风险控管 、产业分析 、国际市场观、 领导能力及决策能力均累积多年经历，董事会成员 核心能力如下： 董事姓名