首域环球伞子基金有限公司.PDFVIP

首域環球傘子基金有限公司 （旗下附屬基金責任明確劃分的傘子基金） Arthur Cox Building Earlsfort Terrace Dublin 2 Ireland 此乃重要文件，敬請立即處理。閣下如對應採取的行動有任何疑問，應向閣下的投資顧問 、稅 務顧問及／或法律顧問徵詢意見。 閣下如已將所持首域環球傘子基金有限公司（「本公司」）的基金的股份全部售出或轉讓，請 立即將本函件送交買主或承讓人或經手出售或轉讓的股票經紀、銀行或其他代理人，以便儘快 轉交買主或承讓人。 本函件的詞彙與日期為2015 年 11 月2 日的本公司章程及任何補充文件（「章程」）所用者具 有相同涵義。章程可於日常辦公時間內向本公司的註冊辦事處索取。 敬啟者： 本公司章程之若干變動 本公司董事謹此致函閣下，經修訂章程將於2016 年9 月6 日刊發。本函件乃向股東提供經修訂 章程內某些變動的詳情及通知。 1. UCITS V 指令 歐盟委員會已提出多項UCITS 指令的修訂，統稱「UCITS V 指令」。UCITS V 指令於2016 年 3 月18 日生效，對結構為UCITS 的歐洲零售基金（例如本公司）的現有歐洲規例進行更新，旨 在透過以下方式提升已向投資者提供的保障，加強投資者對UCITS 的信心： a) 加強保管人責任的規則；及 b) 推行基金經理薪酬政策規定。 a) 加強保管人責任 ： 本公司現時的託管人為HSBC Institutional Trust Services (Ireland) Limited （「HSBC 」）。鑒於 上文所述的UCITS V 指令 ，本公司將與HSBC 簽署一份新協議，當中包括UCITS V 指令下有 關新的保管及監察責任，由2016 年3 月18 日起生效。該等責任包括保障各基金的資產安全、 監察各基金的現金流入及流出變化，以及監察本公司若干主要職能的表現。 章程（包括任何於當地發行的補充文件）及所有基金的產品資料概要（「產品資料概要」）會 將HSBC 稱為「保管人」，以與UCITS V 指令所用的詞彙一致，而HSBC 將繼續向本公司提供 與現時相同的託管服務。 對費用的影響 由於HSBC 的新責任更為廣泛，故HSBC 將向各基金額外收取每年3,500 美元的費用，並將計 註冊辦事處：Arthur Cox Building, Earlsfort Terrace, Dublin 2 註冊編號：288284 董事：Peter Blessing 、Bronwyn Wright 、Kevin Molony 、 Michael Stapleton （澳洲籍）、Christian Turpin （英國籍）；Adrian Hilderly （英國籍）；Kate Dowling （澳洲籍） 首域環球傘子基金有限公司受愛爾蘭中央銀行監管 入為保管費用的一部份。此項資料已在產品資料概要内加入 。所支付的費用會計入本公司半年 度及年度報告披露的開支中。此項變動將於2016 年9 月6 日生效。本通知是就此項變動向閣下 提供至少一個月的通知。 b) 薪酬： UCITS V 指令亦規定採納涵蓋主要員工的薪酬政策 ，以遵守若干薪酬準則。 本公司的薪酬措施必須 ： • 與基金的風險管理一致，並促進基金實行健全及有效的風險管理； • 不會鼓勵承擔與風險概況或監管各基金的基金規則不一致的風險；及 • 不會削弱以基金最佳利益行事的責任。 有關規定將於2017 年 1 月 1 日開始的財政年度首次應用。 有關UCITS V 指令的進一步資料可查閱於2016 年9 月6 日刊發的章程。 2. 多重投資經理 章程（包括任何於當地發行的補充文件）將會更新，允許投資經理採用「匯集投資代表安排」， 據此，將就基金的全權委託投資管理委派一名或多名副投資經理。投資經理僅可委任名列以下 名單的副投資經理，各公司均為投資經理同一公司集團的一部份，並已獲愛爾蘭中央銀行及其 他地方監