【行政许可事项服务指南】.docVIP

PAGE \* MERGEFORMAT PAGE \* MERGEFORMAT 1 【行政许可事项服务指南】 证券公司停业、解散、破产审批 一、项目信息 1.项目名称：证券公司停业、解散、破产审批 2.项目编码：44032 3.子项名称：44032-001证券公司停业审批 44032-002证券公司解散审批 44032-003证券公司破产审批 二、设定依据 《中华人民共和国证券法》第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。…… 《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第十五条：……证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。 三、受理机构 中国证监会办公厅 审核机构 中国证监会证券基金机构监管部 审批数量 无数量限制 审批收费依据及标准 不收费 七、办理时限 《证券公司监督管理条例》（国务院令第522 号）第十六条：国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：……（四）对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日；…… 八、申请条件 《公司法》第十章、《企业破产法》、《证券公司风险处置条例》第四章等规定的证券公司停业、解散和破产条件。 九、申请材料 （一）申请材料目录及要求 1.证券公司停业审批 （1）法定代表人签署的申请书； （2）公司股东（大）会关于公司停业的决议文件； （3）公司关于业务了结及客户、员工安置方案； （4）中国证监会要求的其他材料。 2.证券公司解散审批 （1）法定代表人签署的申请书； （2）公司存在《公司法》第一百八十条规定的解散事由的证明文件； （3）公司关于业务了结及客户、员工安置方案； （4）中国证监会要求的其他材料。 3.证券公司破产审批 （1）公司（或其清算组、债权人）提交的破产清算（重整）申请书； （2）公司资产负债表和财产、债务清单； （3）公司通知、公告债权人的相关文件复印件（如适用）； （4）公司关于业务了结及客户、员工安置情况的说明； （5）公司破产重整计划草案; （6）中国证监会要求的其他材料。 （二）材料数量 原件1份，复印件2份。 十、申请接收 （一）接收方式 窗口接收：中国证监会行政许可申请受理服务中心，北京市西城区金融大街19号富凯大厦一层。 （二）办公时间： 8:30-11:00，13:30-16:00 十一、办理程序 一般程序（是指通用过程，包括申请、受理、审查与决定、证件（文书）制作与送达、结果公开等。） 十二、审批结果 （一）发放批复 审批通过的，发送核准批复。审批未通过的，发放不予核准批复。 （二）注销经营证券业务许可证（证券公司解散、破产适用） 1.依据 《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第十七条：公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。 证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。 未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。 证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。 2.申请材料： （1）申请书； （2）营业执照副本复印件（如适用）； （3）经营证券业务许可证正副本原件； （4）行政许可批复复印件; （5）中国证监会要求的其他材料。 3.证照样式： 4.其他事项 无收费、无年检、无培训 十三、结果送达 作出行政决定后，应在10个工作日内，通过电话方式通知服务对象，并通过现场领取、邮寄、公告等方式将结果（证件及文书等）送达。 十四、申请人权利和义务 （一）申请人权利： 《中华人民共和国行政许可法》第七条：公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可，享有陈述权、申辩权；有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿。 《中华人民共和国行政许可法》第八条：公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护，行政机关不得擅自改变已经生效