某公司初步尽职调查清单范本.docVIP

某公司初步尽职调查清单范本 根据企业改制以及新三板的相关要求，我公司需要对贵公司某公司有限公司（以下简称“某公司”）进行尽职调查。现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。 本次尽职调查的对象主要包括： (1) 某公司； (2) 某公司控股和参股企业； (3) 某公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。 对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。 项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本公司的保密资料承担保密义务。 新三板项目尽职调查清单 目 录 TOC \o 1-1 \h \z HYPERLINK \l _Toc272831889 一、某公司的主体资格及历史沿革 PAGEREF _Toc272831889 \h 3 HYPERLINK \l _Toc272831890 二、某公司的股东及其实际控制人 PAGEREF _Toc272831890 \h 3 HYPERLINK \l _Toc272831891 三、某公司对外投资公司的情况 PAGEREF _Toc272831891 \h 4 HYPERLINK \l _Toc272831892 四、某公司的业务和技术情况 PAGEREF _Toc272831892 \h 4 HYPERLINK \l _Toc272831893 五、某公司的财务情况 PAGEREF _Toc272831893 \h 5 HYPERLINK \l _Toc272831894 六、某公司的重大合同 PAGEREF _Toc272831894 \h 5 HYPERLINK \l _Toc272831895 七、某公司的债权债务和担保 PAGEREF _Toc272831895 \h 5 HYPERLINK \l _Toc272831896 八、某公司的主要财产 PAGEREF _Toc272831896 \h 6 HYPERLINK \l _Toc272831897 九、某公司的知识产权 PAGEREF _Toc272831897 \h 7 HYPERLINK \l _Toc272831898 十、某公司的诉讼、仲裁、行政处罚及监管措施 PAGEREF _Toc272831898 \h 7 HYPERLINK \l _Toc272831899 十一、某公司的税务 PAGEREF _Toc272831899 \h 8 HYPERLINK \l _Toc272831900 十二、某公司的管理层及员工 PAGEREF _Toc272831900 \h 8 HYPERLINK \l _Toc272831901 附表一：重大合同统计汇总表 PAGEREF _Toc272831901 \h 9 HYPERLINK \l _Toc272831902 附表二：贷款合同汇总表 PAGEREF _Toc272831902 \h 10 HYPERLINK \l _Toc272831903 附表三：担保情况汇总表 PAGEREF _Toc272831903 \h 11 HYPERLINK \l _Toc272831904 附表四：土地汇总表 PAGEREF _Toc272831904 \h 12 HYPERLINK \l _Toc272831905 附表五：房产汇总表 PAGEREF _Toc272831905 \h 13 HYPERLINK \l _Toc272831906 附表六：土地租赁汇总表 PAGEREF _Toc272831906 \h 14 HYPERLINK \l _Toc272831907 附表七：在建工程汇总表 PAGEREF _Toc272831907 \h 15 HYPERLINK \l _Toc272831908 附表八：房屋租赁汇总表 PAGEREF _Toc272831908 \h 16 HYPERLINK \l _Toc272831909 附表九：知识产权汇总表 PAGEREF _Toc272831909 \h 17 一、某公司的主体资格及历史沿革 请提供某公司现行有效的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国税和地税)、国有资产产权登记证(如有)、外汇登记证(如有)、外债登记证(如有)、财政登记证(如有)等所有政府登记、许可、备案文件。 请说明某公司设立的过程及相关的设立文件。请提供某公司自成立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。 请提