公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划的-华西股份.docVIP

PAGE PAGE 1 股票代码：000936 股票简称：华西村??? ??公告编号：2007-020 江苏华西村股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 根据“加强上市公司治理专项活动”自查事项，经公司认真自查，公司治理方面存在的有待改进的问题：? ?（一）公司目前尚未设立董事会下属委员会。 （二）公司尚需对部分相关制度进行建立、修订和完善，并对相关人员进行系统培训。 （三）公司投资者关系管理方面尚须改进和提高。 ?二、公司治理概况? （一）公司已依据《公司法》建立健全了公司治理结构，按照《上市公司章程指引》修订完善了《公司章程》。 （二）股东大会? ?按照《上市公司股东大会规则》的要求，制订了《公司股东大会议事规则》。股东大会的召集、召开程序，股东大会的通知、授权委托、提案、审议等均符合《上市公司股东大会规则》、《公司章程》的规定。? ?股东大会会议记录完整，并由专人保管，股东大会决议进行了充分、及时披露。? （三）董事会? 公司已制定了《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》。董事会成员结构合理，董事任职资格、选聘程序、构成符合有关法律、法规的要求；董事在各自的专业领域拥有丰富的工作经验，专业水平高，分工明确，在公司重大决策以及投资方面发挥了充分的专业作用。 公司各位董事均能根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《公司章程》和《董事会议事规则》深入了解公司情况，勤勉履行职责，及时了解公司业务经营管理状况，主动调查获取做出决策所需的情况和资料，认真审议各项议案，参与公司重大事项的决策，充分发挥作用。 未出现受监管部门稽查、处罚、通报批评、公开谴责等情况。? 董事会的召集、召开、通知时间、授权委托符合相关法律、法规的规定。? 会议记录完整，由专人保存。符合披露条件的董事会决议进行了及时充分的披露。? 《公司章程》对董事会投资权限进行了明确划分。? （四）公司监事会? ?公司制定了《监事会议事规则》，公司监事会的构成、监事的任职资格、职工监事所占比例和产生符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。? 监事会的召集、召开程序、通知时间、授权委托符合相关法律、法规规定，监事会会议记录完整，由专人妥善保管，监事会决议均进行了充分及时披露。? 在日常工作中，各位监事均能够遵守法律、行政法规，公司规章制度，认真、勤勉、尽职地履行监督职责，履行职责的方式主要是依据法律、法规和《公司章程》的相关规定，进行财务监督和对董事、高级管理人员的行为规范监督，主要包括：列席董事会会议并对董事会决议事项提出质询或者建议、对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见、检查公司财务等。对公司重大投资、重大财务决策事项进行监督。???? ?（五）公司经理层? ?公司已按相关规定制定《总经理工作细则》。 公司经理层人选的产生，主要是根据德才兼备、专业化、年轻化的原则，择优聘用，目前公司已经形成了合理的选聘机制。 公司章程对经理层授权明确，公司《总经理工作细则》对经理层人员的责任、?职权、报告制度、办公会议等做出了详细规定。在日常工作中，公司经理层与各职能部门通过各种形式保持密切的沟通，通过合理的制度和规范的业务流程及时跟踪、检查、监督和指导工作的开展情况，保证各规章制度得到有力执行。公司控股股东行为规范，董事会按职责履行决策权，不干预公司日常生产经营，经理层拥有充分的生产经营管理权，能够对公司日常生产经营实施有效控制。??? 经理层不存在越权行使职权的行为，董事会与监事会能对公司经理层实施有效的监督和制约，不存在?“内部人控制”倾向。?? （六）公司内部机制制度建设? 公司建立了完善的部门职责条例，对部门职责分工及权限，相互制衡监督机制进行明确规定。根据管理分工公司在行政、人事、财务、经营、投资、采购、关联交易、担保、信息披露、生产、环保等方面建立比较完善的管理制度体系。在内部控制制度建设时充分考虑内部环境、风险对策、控制活动、信息沟通、检查监督等要素，控制活动涵盖公司财务管理、固定资产管理、投资融资管理、物资采购、信息披露等方面。? 公司内部控制制度得到了有效地贯彻执行，有效控制了风险，保证了公司资产的安全和完整，不存在失控风险。? （七）公司独立性? ?1、公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联企业中没有兼职的情况。 ?2、公司能够自主招聘经营管理人员和职工。? ?3、?公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构制度健全，业务运营完全独立，与控股股东在人员上也完全独立。人员不存在股东单位双重任职的情况，均在上市公司领取薪酬。?? ?4、公司发起人投入股份公司的资产权属明确