新三板上市条件股权明晰股票发行和转让好意行为合法合规.docVIP

新三板上市条件股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 一、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规解读 （一）股权明晰，是指公司的股权结构清晰，权属分明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。 ??特别提示： ??是否存在股权代持。如存在股权代持，核查股权代持的原因，是否存在股权代持协议，并根据实际情况还原股权代持，并要求相关股东签署不存在股权纠纷的承诺函等。公司的股东不存在国家法律、法规、规章及规范性文件规定不适宜担任股东的情形。 ? 1、是否存在公务员、事业单位人员持股的情况。 ??2、申请挂牌前存在国有股权转让的情形，应遵守国资管理规定。 ??3、申请挂牌前外商投资企业的股权转让应遵守商务部门的规定。 ??（二）股票发行和转让合法合规，是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合限售的规定。 1．公司股票发行和转让行为合法合规，不存在下列情形：　 　 （1）最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证 （2）违法行为虽然发生在36个月前，目前仍处于持续状态，但《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司经中国证监会确认的除外。 2．公司股票限售安排应符合《公司法》和《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的有关规定