北京易华录信息技术股份有限公司投资者关系管理制度（草案.PDFVIP

北京易华录信息技术股份有限公司 北京易华录信息技术股份有限公司 投资者关系管理制度(草案) 第一章 总 则 第一条 为了加强北京易华录信息技术股份有限公司(以下简称 “公司”)与投资者和潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的信息 沟通，促进公司与投资者之间的良性关系，倡导理性投资，并在投资 公众中建立公司的诚信形象，完善公司治理结构，提高公司核心竞争 力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《公司章程》及其他相关法律、法规和规定并结合本公司实 际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司及公司投资的控股公司通过 本制度第五章规定的投资者关系活动，加强与投资者之间的沟通，增 进投资者对公司了解的管理行为。 第三条 公司投资者关系管理工作严格遵守《公司法》、《证券法》 等有关法律、法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整 地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误 导。 第五条 除非得到 《公司章程》、本制度及董事会明确授权并经 过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工不能在投资者关系活 动中代表公司发布信息。 1 北京易华录信息技术股份有限公司 第二章 投资者关系管理的对象及基本原则 第六条 投资者关系管理的工作对象： （一）投资者(包括实际持有股份权益和债券权益的投资者以及 潜在的投资者)； （二）证券分析师及行业分析师； (三)财经媒体及行业媒体等传播媒介； （四）监管部门和证券交易所等相关机构。 第七条 投资者关系管理的基本原则： （一）相关性原则：真实、准确、完整披露投资者关心的本公司 信息，充分保障投资者知情权及其合法权益； （二）合法性原则：与投资者进行信息沟通应遵守国家法律、法 规及深圳证券交易所对上市公司信息披露的相关规定； （三）及时性原则：对公司发生的相关事项应及时进行披露； （四）公平性原则：公正、平等对待所有投资者，信息披露一视 同仁； （五）保密性原则：公司开展投资者关系活动时注意尚未公布信 息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交 易； （六）协调性原则：本公司的控股公司的投资者关系活动统一纳 入本公司的投资者关系管理范畴。 第三章 投资者关系管理负责人及职能 第八条 本公司董事会秘书是公司投资者关系管理的主管负责 人，全面负责公司投资者关系管理工作，在深入了解公司运作和管理、 经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关 2 北京易华录信息技术股份有限公司 系管理活动。证券事务代表和证券部协助董事会秘书处理投资者关系 管理事务。 第九条 董事会秘书负责草拟公司投资者关系管理制度，并负责 督促其具体落实和实施。 第十条 董事会秘书负责投资者关系管理的日常事务，负责投资 者关系管理事务的组织、协调工作。本公司董事、监事、高级管理人 员、运营单位负责人、控股/参股公司董事、监事和高级管理人员以 及本公司及控股公司所有部门和人员，应当协助本公司董事会秘书履 行投资者关系管理职能，协助方式为按照《章程》、《信息披露管理制 度》、《重大信息内部报告制度》和本制度的规定，进行信息报告、归 集、披露和保密。 第十一条 董事会负责对本公司董事、监事、高级管理人员、运 营单位负责人、控股/参股公司董事、监事和高级管理人员以及频繁 接触投资者的相关部门(如公共关系部门)和人员就投资者关系管理 进行全面和系统的培训。如果