产业基金公司尽职调查.docxVIP

附件二： 关于： 尽职调查文件清单 敬启者： 以下为 （以下简称“公司”）的尽职调查文件清单，请注意： (1)请提供清单中列示的文件资料，并回答相关问题。请以彩色字体进行答复，并将电子文件发给我们；有关答复以附页方式另行作出的，请标明在本清单中对应的题号； (2)如果没有清单中所列文件，请答复“无”；如某项问题不适用于公司，则请答复“不适用”； (3)除非特别指出，以下“公司”均包括公司及子（分）公司。 问 题 答 复 一、公司及子(分)公司 1. 请提供公司及子(分)公司现行有效的以下组织性文件： 历次营业执照； 历次章程； 历次验资报告； 历次评估报告（如有）。 虞磊 2. 请提供公司及子（分）公司的历次全套工商登记资料（包括近三年的年检资料）。 虞磊 3. 请提供从工商行政管理机关打印的列明公司及子（分）公司目前基本情况（包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等）的信息查询电脑单（即按时间顺序列出历次变更概要的打印清单）；如主管工商机关不能打印电脑单，请提供主管工商机关就前述事项出具的书面证明。 虞磊 二、股东及实际控制人 4. 请提供公司法人股东的现行营业执照（已通过最近一次年检）、最近一期验资报告、最新的章程，以及从主管工商机关打印的列明其目前股东及出资情况的电脑信息查询单（或主管工商机关出具的证明）。 虞磊 5. 请提供公司法人股东的最终自然人股东的身份证复印件或其他身份证明文件。 虞磊 6. 请说明公司股东、间接持有公司股权的法人或自然人之间是否存在持股、任职及亲属关系。 虞磊 7. 请提供每个自然人股东、间接持有公司股权的自然人及其亲属目前在公司（包括子（分）公司）的任职情况。 公司每个自然人股东、间接持有公司股权的自然人相互之间如存在亲属关系，请说明。 虞磊 8. 股东所持公司股权如存在被质押、冻结或其它权利受限制的情况，请提供质押登记、司法裁定等相关文件。 虞磊 9. 请说明公司所有股东持有的公司股权目前是否存在权属纠纷情况。 虞磊 三、董事、监事及高级管理人员 10. 请提供公司现任董事、监事及高级管理人员名单，并列出其目前的全部任职情况（包括在公司及其他单位的各项任职）。 11. 请提供公司现任董事、监事、高级管理人员的基本情况简介。 12. 公司董事、监事及高级管理人员相互之间如存在亲属关系，请说明。 13. 请说明公司近三年来董事、监事及高级管理人员的变动情况（已工商登记为准），并提供与前述人员变动有关的历次股东(大)会决议、董事会决议、职代会推举文件、股东委派文件或辞职文件。 14. 公司与董事、监事、高级管理人员之间如签订有聘用协议或作出过任何承诺文件，请提供。 15. 公司高级管理人员如存在在股东单位、实际控制人或其控制的其他企业兼职的情况，请说明情况。 16. 请公司董事、监事及高级管理人员分别就其是否存在《公司法》第147条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情况作出书面说明。 17. 请公司董事、监事及高级管理人员分别就其个人及直系亲属是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况，是否存在与公司利益发生冲突的对外投资并作出书面说明。 18. 公司若已设有独立董事，请独立董事就其与公司及公司的股东是否存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系作出书面说明。 四、组织架构和法人治理 19. 请提供公司内部组织架构图。 20. 请说明近三年来公司章程的历次修改情况，包括修改原因、修改内容及是否办理工商备案登记手续，并提供相关的股东会（或股东大会）决议及历次修改后的章程或章程修正案。 21. 请提供公司近三年来历次股东(大)会、董事会及监事会决议。 22. 请提供公司的股东大会议、董事会、监事会之议事规则。 五、业务与技术 23. 请提供行业研究报告或市场调查报告(如有) 24. 请提供公司所处行业的国家或行业协会的主要产业政策、产业发展规划。 25. 有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等）。如有，请概括性描述。 26. 请描述对公司未来发展起重大影响的因素分析，如环保要求、现有优惠政策的取消、未来可能出台的支持或限制政策等。 27. 请简要介绍公司各项主营业务的内容、经营模式和操作流程。 28. 请简要介绍公司主营产品的分类及对应的应用领域、具体用途。 请简要介绍公司主营产品（按产品分类分别描述）的年生产能力、近三年实际产销量。 29. 请简要介绍公司研发、生产、销售的模式和操作流程。 30. 请提供公司已取得的与业务运作相关的各项资质证书、政府批文及授权许可文件。 31. 请提供公司使用生产技术的相关许可使用协议、合