企业财务风险预警系统建设工作制度与考核.docVIP

PAGE PAGE 10 ？？？？企业财务风险预警系统建设 工作制度与考核办法 为深入推进企业财务风险预警系统建设工作，全面反映各集团、团场和重点子公司风险预警的工作质量，充分调动团场、集团公司相关人员的工作积极性，保证高效、高质量的完成企业财务风险预警，根据《？？？？企业财务风险预警系统工作实施方案》，结合？？？？工作实际，特制定该办法。 一、指导思想 坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以规范企业财务风险预警系统运行为重点，以制度建设为保障，不断完善工作机制，确保岗位职责明确、业务流程规范、预警应对及时、措施得力。 二、基本原则 (一)围绕中心，服务大局。围绕师深化财政财务体制改革大局来谋划和推进财务风险预警系统建设工作，做到财务风险预警系统建设目标与师深化财政财务体制改革目标相一致，财务风险预警系统建设目标工作与企业经济发展相协调。 (二)深化改革，推进创新。围绕中心工作，及时完善财务风险防控措施，大力推进体制机制制度创新，把风险预警应对工作深入到企业改革的重点领域和关键环节，使各项工作更加适应？？？？改革发展的需要和落实科学发展观的要求。 （三）重点覆盖，有序推进。坚持层级化管理，构建覆盖团场、集团公司财务风险预警体系，要突出重点、循序渐进，构建延伸到重点行业、企业的财务风险预警体系。 （四）统筹安排，加强协作。加强企业内部部门之间的协作配合，积极推进信息互动、资源共享。企业内部应跨部门、跨业务、跨岗位构建财务风险预警防控协作机制，逐步形成点、线、面有机结合的积极风险防控的良好格局。 三、组织实施 为确保此项工作扎实有效开展，？？？？企业财务风险预警工作在师领导的统一安排部署下，由？？？？组织实施。领导小组以？？？？局长赵德志为组长，？？？？副局长章守奇为副组长，团场、集团公司财务科长（经理）为成员，负责部署、指导、督促、检查、考核财务风险预警工作，领导小组办公室负责组织协调、工作部署、具体指导、信息收集与处置、督查考评和通讯报道等日常工作。各团场、集团公司要成立相应的组织机构，按照工作要求，加强领导，周密部署，建立财务风险预警工作相配套的工作制度和工作流程，主要包括：财务风险预警工作的组织架构，建设规划，信息收集、上报和反馈，专项应对，工作评价和报告等。 四、工作制度 （一）会议制度。在财务风险预警系统运行阶段召开领导小组全体会议，通报财务风险预警系统运行工作情况和下一步计划，分析工作过程中存在的瓶颈与难题，协调研究解决重大问题，做出相关工作部署。 （二）会商制度。根据工作需要，在系统完善、指标选择和区间设定等重大环节，领导小组成员单位进行会商，共同解决问题，推动工作落实。 （三）督促检查制度。根据工作进程，领导小组成员单位适时组织检查组，对团场、集团公司财务风险预警系统运行情况进行专项检查，确保工作落到实处。各团场、集团公司应根据自身实际，督导权属重点子企业财务风险预警系统工作。 五、工作要求 各团场、集团公司应进一步提高财务风险预警管理迫切性和重要性的认识，继续把财务风险预警工作放在重要的位置，常抓不懈，加以推进。 1.按照扎实推进的要求制定财务风险预警工作的年度计划。各团场、集团公司明年应制定财务风险预警工作计划和推进措施，并将年度工作计划报？？？？备案。 2．按照从严从紧的要求做好生存类财务风险预警指标和区间的完善工作。各团场、集团公司应该在总结每月工作经验的基础上，对生存类风险指标和区间进行完善，提高风险预警的适用性和敏感度。 3．按照积极稳妥的要求研究发展类财务风险预警指标和区间。各团场、集团公司应根据师提出的发展类财务风险预警工作框架和要求，并结合企业自身业务特点，落实发展类财务风险预警体系建设工作，并将有关工作方案报？？？？备案。 4．按照规范科学的要求做好财务风险预警工作制度建设。各团场、集团公司应尽快建立完善财务风险预警工作制度，制度应涵盖企业财务风险预警工作责任制度以及从数据采集、风险识别、风险应对、到成果评估的全程工作流程制度等，确保财务风险预警工作开展有章可循。 5．按照深入有效的要求推进财务风险预警工作的应用。针对不同风险的亮灯结果，企业应进行深入的调研和分析，挖掘真正的风险成因，制定切实可行的风险应对措施。财务风险预警结果和措施应纳入董事会或管理层办公会等重要会议的讨论议程，使财务风险预警真正成为管理决策的手段之一。 6．重视队伍建设并保证必要的投入。各团场、集团公司应充分重视该项工作，培养一批涵盖所有关键业务领域和重大风险领域的风险管理队伍。通过向风险预警管理人员提供必要的授权，以及将财务风险预警工作的经费纳入企业预算等措施，保障财务风险预警工作的顺利开展及持续进行。 六、工作流程 企业财务风险预警工作的流程要做到对预警风险的闭环管理和有效运作