圆信永丰纯债债券型基金招募说明书.pdf

圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰纯债债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） （2016 年第1 号） 基金管理人：圆信永丰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一六年七月 圆信永丰纯债债券型证券投资基金招募说明书 （更新） 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会2014 年4 月15 日证监许可〔2014〕415 号 文准予募集注册，基金合同已于2014 年5 月30 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者在投资本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产 品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资者根据所持有 份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的 风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产 生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基 金的特定风险等。 本基金的投资范围中包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险 和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。中小企业私募债券是指中小微型企 业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券， 其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中 小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金 整体的债券投资风险。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益品 种，其预期风险及预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成本基金业绩表现的保证。 圆信永丰纯债债券型证券投资基金招募说明书 （更新） 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者做出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年5 月30 日，有关财务数据和净值表现截止日为2016 年3 月31 日（未经 审计）。 圆信永丰纯债债券型证券投资基金招募说明书 （更新） 目 录 第一部分 绪言5 第二部分 释义6 第三部分 基金管理人10 第四部分 基金托管人20 第五部分 相关服务机构25 第六部分 基金的募集30 第七部分 基金合同的生效31 第八部分 基金份额的申购与赎回32 第九部分 基金的投资42 第十部分 基金的财产52 第十一部分 基金资产的估值53 第十二部分 基金的费用与税收58 第十三部分 基金的收益与分配61 第十四部分 基金的会计与审计63 第十五部分 基金的信息披露64 第十六部分 风险揭示70 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算75 第十八部分 基金合同的内容摘要80 第十九部分 基金托管协议的内容摘要98 3 圆信永丰纯债债券型证券投资基金招募说明书 （更新） 第二十部分 对基金份额持有人的服务 110 第二十一部分 其他应披露事项 113 第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 114 第二十三部分 备查文件 115