2017年北京基金从业资格：均值方差法考试题.docx

2017年北京基金从业资格：均值方差法考试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列关于基金税收的说法，正确的是__。 A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税 B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税 C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税 D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税 2、企业补充流动资金的重要手段是__。 A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券 3、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。 A．投资人利益优先 B．全面性 C．客观性 D．及时性 4、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括__。 A．系统风险 B．操作风险 C．技术风险 D．合规风险 5、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括__。 A．外国证券机构可以直接从事B股交易 B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务 C．允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权 D．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 6、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是__。 A．处理投资者申请出现差错 B．接受投资者全权委托 C．对投资者作出盈亏承诺 D．审核投资者开户证件、资料时不严 7、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。 A．债券型基金 B．指数型基金 C．混合型基金 D．股票型基金 8、__主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。 A．前台业务系统 B．后台业务系统 C．后台管理系统 D．监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统 9、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。 A．基金投资的灵活性 B．基金资产的安全性 C．基金托管人的独立性 D．基金资产的分散性 10、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。 A：2397 B：2406 C：2431 D：2439 11、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A．3 B．5 C．8 D．10 12、下列关于基金评级的说法，错误的是__。 A．投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性 B．投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名 C．通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异 D．获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益 13、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括____ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的高度 D：产品线的深度 14、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。 A．宣传推介基金 B．发售基金份额 C．办理基金份额申购和赎回 D．基金产品创新 15、被动型基金的投资理念是__。 A．跟踪特定指数的收益 B．超越特定指数的收益 C．跟踪整体市场的收益 D．超越整体市场的收益 16、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。 A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型 D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 17、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。 A．债券和股票都属于有价证券 B．债券和股票的收益率是相互影响的 C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 18、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。 A．60