基金法律法规全真试卷(一)+答案解析.docxVIP

《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真密押试卷（一） 单选题（共100题，每小题1分，共100分。每题备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 1. 对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，（　）的投资模式。 A.承担低风险、追求低收益 B.承担低风险、追求高收益 C.承担高风险、追求低收益 D.承担高风险、追求高收益 2. 证券投资基金业协会性质上是（　）。 A.证券投资人 B.证券服务机构 C.自律性组织 D.证券监管机构 3. 我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由（　）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。 A.基金托管人 B.基金管理人 C.登记结算机构 D.证券业协会 4. 关于基金客户档案管理与保密的说法，错误的是（　）。 A.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年 B.数据的保存——应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年 C.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限但不需要保存记录 D.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料