2015年度内部控制自我评价报告-德豪润达.PDFVIP

海通证券股份有限公司 关于广东德豪润达电气股份有限公司 《2015 年度内部控制自我评价报告》的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为广东 德豪润达电气股份有限公司（以下简称“德豪润达”或“公司”）持续督导的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保 荐工作指引》等有关法律法规的要求，对德豪润达《2015年度内部控制自我评价 报告》进行了核查，并发表核查意见如下： 一、德豪润达内部控制的基本情况 （一）内部控制环境 1、公司内部控制制度及治理环境 德豪润达为完善内部控制制度体系、保持内部控制有效性，根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定，公司已制定或修订了： 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会战略委 员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、 《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《总经理工作细则》、《信息披露管理制 度》、《独立董事制度》、《投资者关系管理制度》、《募集资金管理制度》、《董事会 秘书工作制度》、《内幕信息知情人登记管