哈尔滨九洲电气股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预.PDF

股票代码：300040 股票简称：九洲电气 上市地点：深圳证券交易所 哈尔滨九洲电气股份有限公司 发行股份购买资产暨关联交易预案 发行股份购买资产交易对方 住所/通讯地址 舟山融和股权投资基金合伙企业 舟山市定海区环城西路96 号401 室4J （有限合伙） 哈尔滨经开区南岗集中区衡山路 84 号 黑龙江澳加能源技术开发有限公司 18 楼F 号 哈尔滨经南岗区长江路85 号3 栋 1 单 刘垒志 元303 室 独立财务顾问 签署日期：二〇一六年九月 哈尔滨九洲电气股份有限公司 发行股份购买资产暨关联交易预案 公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本预案内容的真实、准确、完 整，对本预案的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。 与本次交易相关的审计和评估工作尚未完成，本公司董事会及全体董事保证 本预案所引用的相关数据的真实性和合理性。 本次交易相关资产经审计的财务数据、资产评估结果将在重大资产重组报告 书中予以披露。 本预案所述事项并不代表中国证监会、深交所对于本次交易相关事项的实质 性判断、确认或批准。本预案所述本次交易相关事项的生效和完成尚待取得中国 证监会核准。 请全体股东及其他公众投资者认真阅读有关本次交易的全部信息披露文件， 做出谨慎的投资决策。本公司将根据本次交易进展情况，及时披露相关信息，提 请股东及其他投资者注意。 本次交易完成后，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责；因本次交 易引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对本预案存在任何疑问，应咨 询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。 2 哈尔滨九洲电气股份有限公司 发行股份购买资产暨关联交易预案 交易对方声明 本次发行股份购买资产的交易对方承诺： 保证所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，资料 副本或复印件与其原始资料或原件一致；所有文件的签名、印章均是真实的，不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。保证为本次交易所提供的信息及 出具的说明、确认和承诺均为真实、准确和完整的，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 给九洲电气或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。 如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明 确之前，将暂停转让其在九洲电气拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两 个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代 承诺人向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请 的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送承诺人的账户信息 并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送承诺人的账户信息的， 授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违 规情节，承诺人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。 如违反上述保证及声明，将承担个别和连带的法律责任。 3 哈尔滨九洲电气股份有限公司 发行股份购买资产暨关联交