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第六章 抽样设计 第一节抽样调查的基本概念 一、抽样调查的特点 抽样调查 定义：按照一定程序，从所研究对象的全体（总体）中抽取一部份，进行调查或观察，并在一定的条件下，运用数理统计的原理和方法，对总体的数量特征进行估计和推断。 抽样方法 随机抽样是指按照概率原则，从总体中抽取一定数目的单位作为样本进行观察，随机抽样使总体中每个单位都有一定的概率被选入样本，从而使根据样本所做出的结论对总体具有充分的代表性。 非随机抽样是从方便出发或根据研究者主观的判断来抽取样本。非随机抽样主要依赖研究者个人的经验和判断，它无法估计和控制抽样误差，无法用样本的定量资料来推断总体。但非随机抽样简单易行，尤其适用于做探索性研究。 抽样调查特性 抽样调查因以下特性，能迅速正确地掌握资料，极具时效，成为市场调查中使用最频繁的一种调查方式。 经济：可节省人力、物力、财力。 效率：迅速的取得调查结果。 准确：规模小，质量高 。 二、抽样调查的作用 取代普查对不必要、不可能进行普查的现象作调查； 在资源有限情况下，达到最满意的调查效果； 对同一现象在不同时间进行连续调查，了解变化状况； 对普查进行验证； 运用于企业管理、质量管理，为企业提升竞争力。 抽样方法的条件 一个好的抽样方法须满足： 能代表研究调查的对象； 由样本数据估计总体的特征数，不仅要精确还要有可靠性； 符合抽样成本。 抽样偏误来源有： 抽样设计失误； 抽样误差。 三、常用术语 1.总体(population)和样本(sample) 2.总体指标和样本指标 3.重复抽样和不重复抽样 4.抽样框和抽样单元 重复抽样和不重复抽样 重复抽样又称有放回抽样，是一种在总体中允许重复抽取样本单位的抽选方法，即从总体中随机抽出一个样本单位后，将它再放回去，使它仍有被选取的机会，在抽样过程中总体单位数始终相同。 不重复抽样又称无放回抽样，即先被抽选的单位不再放回到总体中去，即任何单位一经抽出，就不会再有第二次被抽取的可能性。 抽样框和抽样单元 抽样框 是指供抽样所用的所有调查单位的详细名单。例如要从50000名职工中抽取300名职工组成一个样本，则50000名职工的名册，就是抽样框。 应注意：利用现有名单作为抽样框时，要先对该名录进行检查，避免有重复、遗漏情况的发生，以提高样本框对总体的代表性 。 抽样框和抽样单元 抽样单元 为了便于抽样，通常把总体划分为有限个互不重迭又穷尽的部分，每个部分称为一个抽样单元。抽样单元可大可小 。例如，在全国居民生活状况调查中，各省就是一级单元，每个省义可分为较小的二级单元，如市、县等，还可按区、街道、家庭户、个人再细分为三级、四级单元等。 四、抽样方案设计 从一定总体抽取样本数据前，先确定抽样的程序及方案，保证抽选样本对总体有充分代表性，以求最经济、有效的结果。 如何兼顾抽样效果和所付出的代价，使之能有机结合，一直是摆在抽样方案设计者面前的一个重要问题，也是抽样方案设计的难点所在。 抽样方案的基本内容 确定抽样调查目的、任务、要求； 确定总体范围、抽样单位； 确定抽取样本方法； 确定必要样本数； 要求主要抽样指标的精度； 确定总体目标量的估算方法； 制定实施总体方案的办法、步骤。 抽样方案设计的主要程序 定义总体及抽样单位 确定所使用的抽样框 选择抽样技术 确定必要样本数 确定总体目标量的估算方法 实施抽样 第二节 随机抽样技术 一、简单随机抽样 简单随机抽样(simple random sampling) (纯随机抽样)考虑一个包含N个单位的总体，从中抽取n个单位作为样本。如果抽样是不放回的，即同一个单位不能在样本中重复出现，那么总共有 种不同的取法，也就是说共有CnN个可能的不同样本。如果每个样本被抽中的概率都相等，则称这种抽样方法为简单随机抽样，所得到的样本叫做简单随机样本(SRS)；如果抽样是有放回的，则得到的样本叫做非常简单随机样本(VSRS)，也叫做独立同分布样本。 简单随机抽样 简单随机抽样一般可采用掷硬币、掷子、抽签、随机数表等方法抽取样本本 随机数表法的例子 ? 如某居民区有620户居民，拟抽取15户调查其家庭收入状况，可将居民根据其门牌号码编号为001—620，抽取时可从任何一行、任何一列、任何一个数开始，并将随机数表数字中的三位数组成一组。例如，从随机数表的第二排第三列的数组起，自上而下、自左而右抽取，则顺序取得的样本号为：421，281，266，435，574，520，(926)， 498，(789)，(921)，578，(643)，567，(642)，345，090，(715)，149，(754)，284，206，043。 二、等距抽