尽职调查清单--上海鸿凯投资有限公司.docx

恒泰期货股份有限公司 关于投资顾问的尽职调查 一、投资顾问基本信息 1.1 公司简介及历史沿革 公司基本信息（名称、住所、实际办公地、法定代表人、经营范围、注册资本、实缴资本），历史沿革（按照时间顺序，报告公司自设立之日起的变更情况，包括股东、法定代表人、董、监、高、住所地、经营范围等内容变更）、所获取资质情况； 1.公司基本情况 上海鸿凯投资有限公司鸿凯投资(以下简称 “公司或本公司”)目前直接管理自有资产达20亿人民币，代理资产超过60亿人民币。公司目前在证券、期货、新三板、海外市场、古代艺术品、固定收益、FOF基金、金融俱乐部等方面都进行全方位运作，同时取得了不菲的收益。公司目前完成了股份制改造，正在申请新三板上市事宜，同时计划执行员工股权激励计划。鸿凯投资股东实力雄厚，实体产业涵盖装备制造、网络科技、二手车、金融服务等多个领域。股东拥有海内外市场的投资经验，资本市场从业经历均在20年以上，经历过各类市场数轮牛熊转换。 2009年6月10日上海鸿凯投资有限公司成立，注册资本人民币1,000万元。2010年1月27日，根据本公司股东会决议，同意增资人民币2,000万元，变更后的注册资本为人民币3,000元。2010年7月6日，根据本公司股东会决议，同意增资人民币2,000万元，变更后的注册资本为人民币5,000万元。2015年8月6日，根据本公司股东会决议，同意增资人民币10,000万元，变更后的注册资本为人民币15,000万元。 公司营业执照注册号为，经营期货业务许可证号为；注册地址为上海市浦东新区松林路97弄51号。 2.内部控制评价范围 本次评价范围涵盖了公司及营业部各项业务和事项相关的内部控制，包括：公司治理、开户与交易、结算和风险控制、保证金管理、财务会计管理、营业部管理、风险监管指标管理、计算机信息系统等几方面。 3.内部控制现状及自我评价 为了规范企业管理，控制经营风险， 公司根据中国证券监督管理委员会《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，先后建立健全了风险控制管理制度、期货保证金安全存管制度、保证金管理制度、财务会计管理制度、交易管理制度、结算管理制度、营业部管理制度、计算机系统管理制度等内部控制制度，经过长期实践运行，根据发展需要，公司又在2014年对内控制度进行了修订工作，修订后的内控制度汇编强调了法人治理制度、增加了各主要职能部门的部门岗位职责和互相之间的工作接口，汇总了各部门的考核要点，在合规管理类、交易管理类、风控结算管理类、信息技术管理类、财务管理类、综合管理类、营业部管理类、创新业务类等八块主要内容下对应相应了一百多个制度，并就主要业务流程图在制度中加以注明，通过形成了完整的公司内控制度汇编文本合并为一整套内部控制制度汇编。经过我们认真分析研究，我们认为本公司现有的内部控制总体上健全有效、运行正常。 3.1 公司治理 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海鸿凯投资有限公司章程》的规定，公司建立了较为完善的法人治理结构。 3.2 结算与风险控制 公司执行每日无负债结算制度；建立并执行每日与财务部及交易所结算数据的对账制度；按照要求及时准确向保证金监控中心发送数据；严格控制交易风险和透支行为；按照约定方式发送和签署客户账单。 3.3 保证金管理 公司实行客户保证金和公司自有资金分户存储；向监控中心报送的客户权益数据真实、完整；并及时报告公司保证及账户的开户、变更和销户情况；客户出入金符合规定；每日进行保证金平衡测算；不存在挪用、占用客户保证金的情况。公司注重加强对自有资金使用的管理，没有出现股东抽逃注册资本金、将资金违规拆解给股东或关联单位、通过委托贷款、质押等方式为第三方提供融资的现象，确保了自有资金安全。 3.4财务会计管理制度 公司设有独立的财务部门，分工明确，账簿完整齐全，定期与结算部门对账；正确核算公司的资产、负债、所有者权益及收支情况；按照规定提取和使用风险准备金。 3.5 风险监管指标管理 公司建立的风险监管报表编制及复核机制；建立了风险监管指标动态监控与补充机制；并按规定履行报告义务。 3.6配合交易所监管方面。 为了保障期货市场平稳、规范、健康运行，各交易所均出台了相应的的异常交易监控指引，随着交易所监管明显加强，公司严格按照指引要求，更新合同附件并开展相应投资者教育，配合各交易所对主要出现在对敲、频繁交易和关联账户等异常交易行为的客户进行的查处。同时，按照各所最近实际控制关系申报的通知要求，对存在关联账户的客户情形进行排查统计，并及时在各交易所的会员服务系统上进行申报备案，积极配合交易所监管指引工作的开展。 3.7创新业务管理 公司在新的创新业务管理上严格遵守行业法律法规贵定，公司就风险管理子公司和资产管理业务的的工作开展情况制定了检查方案，通过有