拟挂牌公司初步尽职调查提纲.docVIP

初步尽职调查提纲 重要提示 为避免日后公司在股份制改制及股票挂牌过程中各中介机构出具的文件有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏的情况，而使公司和各中介机构承担不必要的法律责任，请准备接受本提纲调查的公司就本提纲所要求提供的资料作出全面、准确和真实的书面答复。  目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc387154086 第一章　公司主体资格及历史沿革 PAGEREF _Toc387154086 \h 3 HYPERLINK \l _Toc387154087 第二章　公司资产情况 PAGEREF _Toc387154087 \h 7 HYPERLINK \l _Toc387154088 第三章　公司业务情况 PAGEREF _Toc387154088 \h 8 HYPERLINK \l _Toc387154089 第四章　公司环保与安全生产 PAGEREF _Toc387154089 \h 9 HYPERLINK \l _Toc387154090 第五章　公司财务和税务状况 PAGEREF _Toc387154090 \h 9  （本提纲各部分均包括各控股子公司〈如有〉的相应情况） 第一章　公司主体资格及历史沿革 1、公司设立过程中涉及的所有政府批准文件； 2、公司营业执照，包括历次工商变更登记的营业执照（如有），最近一次营业执照应包含最近一次年检记载情况； 3、公司发起人发起设立公司的发起人协议； 4、公司设立时验资报告，包括公司设立后历次资本金变动的验资报告（如有）； 5、公司章程，包括历次修改的文本（如有）； 6、公司的国税、地税登记证； 7、公司组织机构代码证、企业法人代码证； 8、公司的基本账号及开户证明； 9、公司设立后涉及公司股权的重大合同和交易安排的证明文件（如有）； 10、公司设立时国有(含集体资产，以下相同)或国有控股的发起人以国有资产入股的，请提供资产评估报告及备案文件以及国有资产管理部门对公司国有股权的性质界定文件(如有)； 11、自公司设立后如有新加入的股东或股权变动情况，应提供其加入的增资协议或股权转让协议，相应的股东会决议、工商变更登记证明；如增资和股权转让涉及政府部门批准的，请提供相关批准文件； 12、控股股东及实际控制人简介： （1）控股股东、实际控制人如为企业法人，请提供控制股东的历史沿革资料； （2）控股股东、实际控制人如为自然人，请提供以下资料： ①个人简历（从第一个工作写起）； ②个人身份证明资料（身份证、护照、国外永久居留证明等）。 13、关联方的相关资料： 统计期间：近两年一期。 本尽职调查提纲所提及的两年一期均指2012年度、2013年度、2014年1-**月（最近一个月）。 （1）关联方及关联关系统计表： 关联方 关联关系 关联关系存续期间 备注 （1）公司的实际控制人、控股股东 控股股东、实际控制人 （2）公司的子公司 （3）对公司施加重大影响的投资方 （4）公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员（配偶、近亲属等，如父母、配偶、兄弟、姐妹和子女等） 此项按关联个人分别列示 （5）公司的关键管理人员（董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等）及与其关系密切的家庭成员（配偶、近亲属等，如父母、配偶、兄弟、姐妹和子女等） 此项按关联个人在公司的职务分别列示 董事 监事 高级管理人员 （6）公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员（配偶、近亲属等，如父母、配偶、兄弟、姐妹和子女等）控制、共同控制或施加重大影响的其他企业 此项按关联个人在公司的职务分别列示 注： （1）对于两年一期内曾经与公司存在过关联关系，但在基准日时又已经取消了关联关系的各方，也要做为关联方进行统计。 （2）公司的母公司及实际控制人的基本资料（如验资报告、营业执照、公司章程、基本情况介绍等）； （3）公司所属全资或控股的子公司、分公司、参股公司(如有)合法设立和经营的有关说明或证明文件，包括但不限于投资协议、验资报告、公司章程、营业执照或其他登记注册文件； （4）公司对外投资或联营设立和形成的各种生产和经营机构及场所的有关说明及证明文件、包括但不限于合作协议等文件； （5）公司股东投资设立的其他公司的基本资料（如验资报告、营业执照、公司章程、基本情况介绍等）； （6）其他关联方（如有）的基本情况说明。 14、关联交易情况 （1）购买商品（单位：人民币元） 关联方名称 2014年 2013年 2012年 金额 比例（%） 金额 比例（%） 金额 比例（%） 合计 注： ①详细说明相关定价政策及决策程序。 ②接受劳务，接受水电汽等其他公用事业费用(购买)，借