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北京德德恒律师师事务所所 关于太平洋洋证券股股份有限限公司 2018 年第一一次临时时股东大大会的 法法律意见见 北京市市西城区金融融街19号富富凯大厦B 座座 12层 电话:0110传真:010-522682999 邮编编:100033 北京德恒律师事务所 关于太平洋证券股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会的 法律意见 北京德恒律师事务所 关于太平洋证券股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会的 法律意见 德恒 01-02 号 致：太平洋证券股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）作为太平洋证券股份有限公司 （以下简称“公司”）的法律顾问，接受公司委托，指派本所律师出席公司2018 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法 性进行见证并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》( 以下简称“《公司法》”) 、《上 市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等现行有效的法律、 法规、规范性文件以及《太平洋证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章 程》”）、 《太平洋证券股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东 大会议事规则》”）的规定而出具。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见出具日以前已 经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发 表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承 担相应法律责任。 在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 1 北京德恒律师事务所 关于太平洋证券股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会的 法律意见 议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《股东 大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的 规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真 实性及准确性发表意见。 本法律意见仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不 得用作任何其他目的。 本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具 法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 1. 公司于 2018 年 12 月 11 日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过 了《关于召开2018 年第一次临时股东大会的议案》。2018 年 12 月 12 日，公司 在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站上刊 载了《太平洋证券股份有限公司关