兴证资管年年鑫6号集合资产管理计划管理合同.PDF

兴证资管年年鑫6 号集合资产管理计划管理合同 目 录 一、前言2 二、释义4 三、合同当事人9 四、集合资产管理计划的基本情况10 五、集合计划的参与和退出15 六、管理人自有资金参与集合计划23 七、集合计划的分级24 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限25 九、集合计划的成立26 十、集合计划账户与资产27 十一、集合计划资产托管28 十二、集合计划的估值29 十三、集合计划的费用和业绩报酬35 十四、集合计划的收益分配40 十五、投资理念与投资策略41 十六、投资决策与风险控制45 十七、投资限制及禁止行为49 十八、集合计划的信息披露50 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结52 二十、集合计划的展期53 二十一、集合计划终止和清算54 二十二、当事人的权利和义务56 二十三、违约责任与争议处理61 二十四、风险揭示63 二十五、合同的成立与生效74 二十六、合同的补充、修改与变更75 兴证资管年年鑫6 号集合资产管理计划管理合同 特别约定： 《兴证资管年年鑫6号集合资产管理计划管理合同》 （以下简 称 “本合同”、 “合同”或 “《集合资产管理合同》”）以电子签名方式签订， 管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人 （兴 证资管年年鑫6号集合资产管理计划的投资者）作为本合同一方，以电子签名 方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成 立。 委托人、管理人、托管人同意遵守 《电子签名法》、 《证券公司资产管理 电子签名合同操作指引》的有关规定，三方一致同意委托人自签署 《电子签名 约定书》之日起，委托人以电子签名方式接受电子签名合同 （即本合同、 《兴 证资管年年鑫6号集合资产管理计划说明书》 （以下简称 “《说明书》”））、 风险揭示书或其他文书的，视为签署本合同、 《说明书》、风险揭示书或其他 文书，与在纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书上手写签名或者盖章具有同 等的法律效力，无须另行签署纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书。 由于兴证资管年年鑫6号集合资产管理计划存在规模和参与人数限制，为 尽量防止超额认购/申购、保障客户利益，管理人经与推广机构协商后，可在推 广期和开放期通过预约方式销售，控制预约购买的客户数和金额均在限额内， 再正式开放销售并对预约申请予以确认。委托人办理预约申请的程序和确认按 照推广机构的规定执行，委托人预约申请时间以推广机构记录的为准。 1 兴证资管年年鑫6 号集合资产管理计划管理合同 一、前言 为规范兴证资管年年鑫6号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”、“计 划”、 “集合资产管理计划”或 “本集合计划”)运作，明确 《兴证资管年年鑫 6号集合资产管理计划管理合同》当事人的权利与义务，依照 《中华人民共和国 合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、 《证券公司集合资产管理业务实施细则》 （以下简称 “《细则》”）、 《证券公 司客户资产管理业务规范》 （以下简称 “《规范》”）、 《证券期货经营机构私 募资产管理业务运作管理暂行规定》 （证监会公告[2016]15号）、 《证券期货 投资者适当性管理办法》 （以下简称 “《适当性管理办法》”）、 《证券经营机 构投资者适当性管理实施指引 （试行）》 （以下简称 “《实施指引 （试行）》”） 等法律法规、中国证监会、中国证券业协会及中国证券投资基金业协会的有关规 定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照 《管理办法》、 《细则》、 《暂行办法》、 《说明书》、本合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，并符合 《管理办法》、 《细则》、 《暂行办法》及本合同中关于 “合格投资者”的要求，保证委托资产的来源及 用途合法，所披露或提供的